基于DEA方法的我国中小企业技术创新效率研究——以深交所中小上市公司为例.pdf

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1、2010年第1O期科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch2010No.10文章编号:1000—7695(2010JlO一0043—03基于DEA方法的我国中小企业技术创新效率研究——以深交所中小上市公司为例李强(安徽科技学院经济管理学院,安徽蚌埠233100)摘要:将中小企业作为生产决策单元,运用数据包络分析方法(DEA)对中小企业技术创新效率进行分析。通过分析发现:每个中小企业的技术创新效率是各不相同的,有的处于生产前沿面上,而有的偏离很远。将所有企业按照技术创新效率和企业利润进行聚类分析,可以将一部分企业划分为六类。最

2、后为中,J-企业的发展提出了一些政策建议。关键词:中小企业;技术创新效率;DEA中图分类号:F273.1文献标识码:A随着市场经济的进一步发展,我国已经由卖方市场转变是以数据包络分析(DEA)为基础的。DEA方法是著名运筹为买方市场,顾客需求的日益多样化和市场竞争的日益激烈,学家A.Chames和W_W.CooperL2-3]等学者在“相对效率评使技术创新成为企业生存和发展的重要资源,尤其对于中小价”概念基础上发展起来的一种新的系统分析方法,用于测企业来说,要想在和大企业的竞争中保持优势必须加大技术评一组具有多重投入和多种产出的决策单元(DecisionMak-创新。在2

3、008年经济危机中倒闭的大量中小企业除了与美元ingUnit,DMU)的绩效和相对效率。由于DEA这种非参数估贬值、原材料涨价、国外需求疲软等因素有关外,还与另外计方法可以规避参数方法的多种限制,因此被广泛应用于效一个重要的因素就是缺乏自主技术创新能力有密切关系。然率的测评。而实际中中小企业发展的过程显示,技术创新所带来的最终假设有n个可以进行比较的决策单元(DMU),每个决效果并不是与企业技术创新投入成正比,产生这种现象的原策单元都是一个投入产出系统,每个系统中的投入和产出指因就在于,技术创新所带来的效果除了取决于直接的创新投标分别用和),来表示,投入和产出指标的值分别

4、用和入外,更主要的是每个企业技术创新的效率不同。,,来表示,其中i=1,⋯⋯,m,m表示投入指标的个数;创新效率是科技创新能力和动力的综合反映,是指一定=1,⋯⋯,s,s表示产出指标的个数;k=1,⋯⋯,时期内创新投入与创新产出之比,即技术创新过程各要素投在确定了投入变量和产出变量之后,对决策单元效率的人产出的转化效率,体现一定时期内一定量的科技创新资源评测就可以用DEA模型来进行。在DEA方法中应用比较广对企业利润的贡献。国内外对技术创新的效率研究较少,主泛的有两个模型c2模型和Bc2模型,C2R模型假设决策单要集中在对技术创新的影响因素的研究,例如国内学者陈晓元生产规

5、模报酬是不变的,c2模型假设生产规模报酬是变红(2008)⋯研究表明,在我国,中小企业技术创新各个影化的。本文中采取Bc2模型作为分析模型对中小企业的技术响因素中,技术人员的影响度最大,创新转化效率较为欠缺。创新效率进行评价,这主要是由于中小企业相对大企业来说虽然固定资产投入较少,规模效应不明显,但是规模报酬不1模型建立和变量选取可能是不变的。结合前面设置的投入和产出指标,设A(i=(1)模型建立1,2⋯,m)和A,(:1,2⋯,s)为投入变量和产出变量的企业是一个将若干投入转化为若干产出的生产系统,这权重,则每个决策单元的效率评价指标为:一生产过程可以用很多类型的生产函

6、数来表述。在众多生产3mPI=iy/l∑A,k=1,2,⋯,n函数中,c—D生产函数是最常用的。但是采用一般参数估权数的选取要使得P≤1,k=1,2⋯,n,从而得到计方法,估计出的c—D生产函数与生产函数的定义不符,DEA的评价模型为:因此本文提出了一种更符合生产函数定义的生产函数——前5m沿生产函数。前沿生产函数可以分为确定性前沿生产函数和max.Pl∑yj五A‘J-‘1随机性前沿生产函数。由于随机性前沿模型存在如干问题,■mS.Ljyjk一Ai≤0所以更多的时候使用确定性前沿生产函数。确定性前沿生产j.●1函数模型又可以分为参数型和非参数型,对于参数型函数需i≥O,A

7、t≥0,i=1,2⋯,m,=1,2,⋯s要特定的函数形式,要对函数的残差分布进行解释等一系列上述线性规划的解即为相对技术效率,从模型中可以得的限制,而非参数型确定性前沿生产函数可以规避这些限制,出。当技术效率为1时,决策单元是处于生产前沿面上,是所以在实际中应用较多。非参数型确定性前沿生产函数方法相对有效的;当技术效率值大于1时,说明决策单元没有处收稿日期:2009—11一O3.修回日期:2010一O1—2O基金项目:教育部人文社科研究一般项目“农村微型企业创业支持体系研究”(08JA630028)项目来源:安徽科技学院引进人

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