外国在华专利与中国创新技术进步扩散效应抑或阻塞效应.pdf

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1、2ol6年第20期scie一粕dTe罐蕊Rdoi：10．3969／j．issn．1000—7695．2016．20．025外国在华专利与中国创新技术进步：扩散效应抑或阻塞效应?蒙大斌，张瑞，刘书瀚(1．天津商业大学经济学院，天津300134；2．天津大学经济与管理学部，天津300134)摘要：研究发现外国在华专利从开始的促进技术转移，逐步演变到以多种手段和方式来获取竞争优势，进而达到封锁技术和垄断市场的目的。建立时变参数的状态空间模型，采用1985-2013年的数据进行检验，分析表明，在1992年以前外国在华专利显著地促进中国全要素

2、生产率的进步，但在1996年以后，外国在华专利显著负影响中国的全要素生产率。上述经验分析说明中国的专利制度在企业构筑竞争优势方面对外国企业更加有利，而本国企业欠缺知识产权运用能力。关键词：外国在华专利；全要素生产率；扩散效应；阻塞效应中图分类号：F282；C18文献标志码：A文章编号：1000—7695(2016)20—0137—06ForeignPater~inOlinaandChineseInnovateTechrdogica~n：I】i￡fIlsi伽EfectorBloddngEfect?MENGDabin，ZHANGRui，

3、LIUShuhan(1．SchoolofEconomics，TianjinCommercialUniversity；2．SchoolofEconomicsandManagement，TianjinUniversity，Tianjin300134，China)Abstract：Thisstudyf0undthatforeignpatentapplicationinChinaisgraduallyevolvingfrompromotingtechnologytransfertoobtainingcompetitiveadvantageb

4、yvariousmeansandmethodsinordertoreachthepurposeoftheblockadeandmonopo—lymarket．Thestatespacemodelofvariableparametersisestablishedinthispaperandtestedbyusing1985—2012data．Thequantitativeanalysisshowsthat：foreignpatentssignificantlypromotedthetotalfactorproductivityChin

5、eseprogressbe—fore1992；butafter1996，ithadanegativeeffectonthetotalfactorproductivityofChina．TheempiricalanalysisshowsthatChinesepatentsystemismorefavorablefortheforeignenterprisesinenterprisecompetitiveadvantage；domesticenter—prisesarelackingtheabilityofapplyingintelle

6、ctualproperty．Keywords：foreignpatentinChina；totalfactorproductivity；diffusioneffect；crowdingouteffect截至2014年年底，中国累计授权发明专利国的技术进步有巨大的促进作用。Peri的研究认为155．19万件，其中国内89．85万件，占比57．90％，虽然由于距离、国界和区域技术专业化差异等原因，外国在华发明专利授权65．33万件，占比42．10％。整体的技术扩散比较有限，但最重要的专利却有效上述数据表明，外国在华的发明专利占据了中国全

7、地促进了技术的外溢。中国本土的实证研究也为外部发明专利的半壁江山。然而，俞文华的研究指国专利促进东道国技术扩散的作用提供了佐证。李出外国在华专利既可以促进一个国家技术进步，也平构建了国外专利申请的技术溢出模型，研究认可阻碍一个国家的技术进步。东道国本土企业只有为国外专利申请对本国技术创新具有推动作用，但通过接受技术转移和持续投资经营活动，才有可能是小于国内R&D资本存量的技术进步的作用。吸收并应用开发跨国公司的先进技术。由此可见，SunL5研究探讨1985-1999年外国在华的专利及其专利申请的动机不同导致外国专利对东道国技术进决定

8、因素模式，认为中国的专利系统与大多数国家步的影响表现出复杂与多样化的趋势。的专利系统相比存在差异性，中国的专利系统更倾对于外国专利对东道国技术进步的影响，主要向于促进技术扩散而不是保护发明，所以外国在华有两种观点：第一种观点认为，外国