我国高校专利竞争力研究.pdf

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204年第7期si。dTe意。mR。。mhdoi：10．3969／j．issn．1000—7695．2014．07．017我国高校专利竞争力研究唐恒，周吉(1．江苏省知识产权研究中心，江苏镇江212013；2．江苏大学科技信息研究所，江苏镇江212013)摘要：专利是高校技术能力的客观反映。从专利数量、专利质量以及专利效率三个维度定量分析我国高校专利竞争能力，以期通过研究，加深对高校专利竞争力的认识，改善我国高校专利工作，提高我国高校专利竞争力。关键词：竞争力；专利竞争力；定量分析；高校中图分类号：G648；G306文献标志码：A文章编号：1000—7695(2014)06—0076—05AResearchonPatentCompetitivenessofUniversityinChinaTANGHeng，ZHOUji(1．JiangsuIntellectualPrope~yResearchCenter，Zhe~iang212013，China；2．InstituteofScienceandTechnologyInformation，JiangsuUniversity，Zhenjiang212013，China)Abstract：Patentisanobjectivereflectionofuniversity’Sinnovation．ThepaperwillusethemethodofquantitativeanalysistoanalyzeChinesuniversities’patentcompetitivecapacitybasedonthenumberofpatents，patentqualityandpatenteffi—ciency．Throughthestudy，wehopewecangetabetterunderstandingofouruniversities’patentcompetitivenessandim—provetheworktoenhancetheuniversities’patentcompetitiveness．Keywords：competitiveness；patentcompetitiveness；quantitativeanalysis；university在知识经济时代和全球化背景下，知识产权已成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素。专利作为知识产权的重要组成部分，已经成为科技和经济等领域竞争的一个战略制高点。专利作为科技资产的核心和最富有经济价值的部分，是衡量创新能力和综合实力的重要标志，也是提升综合国力的重要科技基础。高校作为知识分子最密集，科研条件最优越的图1专利竞争力理论演变地方，理应对国家的专利发展做出贡献。作为我国科教兴国的主力军，高校是否能够创造出更多的核点时，率先提出了专利竞争力的概念，即利用专利心自主知识产权，拥有高质量的专利，成为人们普规则控制创新技术未来市场的能力。一方面主要是遍关注的问题。利用专利规则进行控制市场的能力，另一方面还体现在利用专利规则对有效专利的反控制能力J。黎1高校专利竞争力薇、金泳锋等提出了企业专利竞争力是一个综合概专利竞争力理论来源于竞争力理论。随着社会念，既表明企业在某一时间段上所创造的专利成果，的不断发展，当知识成为竞争的决定因素时，竞争同时又表现为在更长一段时间里所能发挥的潜力，力理论便演化发展成为知识竞争力理论。当知识产它们共同决定了一个企业在较长时间内的发展水平权成为组织竞争力的核心要素时，便形成了知识产和竞争地位J。吴玉桐和梁静国在张伟波的基础上，权竞争力理论。专利权作为知识产权的一个重要组认为可以从数量和质量两方面来衡量区域专利竞争成部分，已经成为衡量一个地区乃至一个国家核心力。于丽艳将地区专利竞争力定义为各个地区利竞争力的重要标志。用专利提高本地区竞争力的能力J。朱肖颖认为区2005年，张伟波在分析中国制药企业的致命弱域专利竞争力不仅包括该区域现拥有专利和专利实收稿Et期：2013—09—11，修回日期：2014一O1—02 唐恒等：我国高校专利竞争力研究77施的状况，还应该包括开发潜在专利及申请保护专起来大致可以分为以下两种观点：一是专利价值，利的能力，本质是区域内专利主体不同的专利行为即专利的市场价值，主要指通过专利许可实施、转引起的区域竞争力的差异。移等方式来产生价值。从专利价值角度来衡量专利在科学技术飞速发展和经济全球化的背景下，质量是学术界普遍采用的方法。但是由于专利交易专利竞争已然是科技竞争和经济竞争的一个战略制市场尚未完善，信息收集相对困难，Schankerman高点。因而，准确地评价专利竞争力水平，可以从andPakes(1986)首先提出用专利维持率来替不同层次体现竞争者的专利活动、技术水平和在技代-o。专利权维持有效的时间长，则表明其创造经术与经济竞争中的地位。济效益的时间长，市场价值越高。本文选取专利维2l世纪经济全球化的大背景下，我国高校同样持率这项指标来衡量专利的市场价值，因为它能准面临着全方位的竞争，只有那些具有高竞争力的学确、全面地反映出高校的累积创新能力。同时，考校才能继续生存下去。高校专利竞争力，即高校利虑到高校已授权的专利中，提前放弃专利权的比较用专利提高学校竞争力的能力。从概念上来看，高多，所以选取该指标也是鼓励高校不要提前放弃专校专利竞争力与区域专利竞争力的概念相似，但从利权。二是专利客体，即专利本身的价值，也就是研究内容来看，两者具有明显的不同。区域竞争力从技术角度来衡量专利质量。从技术角度分析专利需要考虑专利归属情况、专利申请来源和专利执法质量，常常通过专利引证指标来衡量。引证指标测情况等内容，而高校专利竞争力则不需要考虑这些，度的是一个专利在后申请所引用的次数。如果一个因此本文将着重从专利数量、专利质量和专利绩效专利被大量引用，则表明此项专利具有技术先进性。三方面来研究我国高校专利竞争力，以期通过研究，科学关联性、技术生命周期等指标也是衡量专利质加深对高校专利竞争力的认识，改善我国高校专利量的重要指标，但是考虑到我国专利审查制度还不工作，提高我国高校专利竞争力，从而促进高校整完善，专利引用信息并不完整，这些指标的获取不体实力的提升。具备可操作性原则，因此本文未采用这些指标。对于专利客体的价值，本文采用专利授权率、发明专2高校专利竞争力评价指标体系利授权量和中国专利奖三个指标，从专利技术的角2．1构建高校专利竞争力评价指标的基本原则度来衡量专利质量。专利授权类指标主要反映的是要准确评价我国高校专利竞争力水平，合理的高校专利的技术创新程度。专利授权量包括发明、指标体系是基础。评价指标体系的建立，应该遵循实用新型和外观设计三类专利的授权数量，它能在下列原则。很大程度上反映高校的科技实力。专利授权率是(1)科学性原则。评价指标的设置应当有效地指被授权的专利数量占专利申请量的比例。只有具体现专利的基本特征。专利竞争力的评价结果能够有新颖性、实用性和创造性的专利才能获得授权，为高校提升其专利竞争力给予决策支持。也只有授权的专利才具有法律效力。因此，专利授(2)系统性原则。指标体系应当层次清晰、结权率能较好地体现专利技术的价值。作为高校专利构分明、协调统一，综合反映高校专利竞争力。竞争力的衡量指标，它也反映了高校专利申请的质(3)可操作性原则。指标的选择需要有可操作量。其次，是发明专利授权量。发明专利授权量就性，这里主要是指相关数据收集的可行性。是以相同年为单位统计的发明专利授权数量。发明2．2高校专利竞争力评价指标体系的构建专利是三类专利中含金量最高的，唯一需要经过实根据高校专利竞争力的内涵，鉴于指标体系的质审查确权的最重要的一种专利，因此把发明专利构建原则，欲将高校专利竞争力分成三个维度来研授权量作为一个独立的指标来衡量专利质量。“中国究：专利数量、专利质量和专利绩效。专利奖”是本文所采用的评价专利客体价值的第三2．2．1专利数量个指标。为积极实施知识产权战略，引导和推荐知通常情况下，人们用专利申请类指标来反映专识产权工作对创新型国家建设以及促进经济发展方利申请意识和对专利的关注程度。专利申请量即式转变发挥重要作用，鼓励和表彰为技术创新及经在某一段时间内，发明、实用新型和外观设计三类济社会发展做出突出贡献的专利权人和发明人。自专利的申请总量；发明专利申请量，是在某一段时1989年起，国家知识产权局与世界知识产权组织共间内发明专利申请的数量。鉴于此，从专利申请量同开展了“中国专利奖”评选。有专家曾指出，和发明专利申请量这两个方面对高校的专利状况进“中国专利奖”是我国权威的、唯一的“国家级奖行分析，能充分体现高校的知识产权意识和对知识项”，获得的专利项目均是具备技术方案构思巧妙、产权的关注程度。新颖，原创性强，技术水平高等特点，对促进相应2．2．2专利质量领域的进步与创新有突出贡献，并取得了较大的经目前对于专利质量仍然没有统一的定义，归纳济效益和社会效益j。2013年中国校友会网曾以 78唐恒等：我国高校专利竞争力研究1989年至2012年我国高校获得的中国专利奖金奖和的差距仅为970件。从发明占比来看，清华大学要优秀奖为数据基础统计得出“2013中国大学专利奖高于浙江大学。所谓发明占比，就是发明专利申请排行榜”，该榜单确实能够衡量高校专利的技术含数量占专利申请总量的比率。我国专利法明确规定量，故本文对此数据加以采用。专利有三种类型，包括发明、实用新型和外观设计。2．2．3专利绩效其中，发明专利是三种专利中唯一经过实质审查确专利绩效即专利的生产效率。虽说高校是非盈权的，含金量最高，最能反映专利的技术水平。由利性的组织，与企业这种赢利性的组织有很大区别，此可以看出，虽然浙江大学在申请数量上排在清华但是就资源而言，无论是高校还是企业，技术资源大学之前，但专利技术水平却略低于清华大学。从和组织资源总是具有稀缺性的J。因此，谁能利用专利申请量和发明专利申请量来看，上海交通大学有限的资源产出比竞争对手更多更好的专利，那么排名第三，与排在前两位的大学有一定差距，但其它就更具有竞争力。专利生产效率与人力资源和资发明占比高达0．9066，可见其技术水平还是相当高本投入有着十分密切的关系。本文将采用每件发明的。东南大学的专利申请量排名第四，但其发明专专利的研发成本(R&D人员数量和R&D经费)来利申请量却只有3772件，发明专利占比仅有0．505。衡量专利的生产效率。专利绩效指标如下：可以看出东南大学的专利申请中，实用新型专利和绩效指标1：每百万元R&D经费的专利申请数外观设计占了半壁江山。其余大学的专利申请量差=专利申请数／R&D经费距不大，均在5000件左右，但从发明专利申请量绩效指标2：每名R&D人员的专利申请数=专来看，哈尔滨工业大学的发明占比非常高，达到了利申请数／R&D人员0．9067，高于上海交通大学的发明占比，可见该学校的专利技术水平是相当高的。江南大学的发明占表1高校专利竞争力评价指标一级指标二级指标比只有0．4003，该校的专利申请主要是外观设计。复旦大学和天津大学专利申请数量都较少，但是发专利数量发善量明占比较高，整体的专利技术水平良好。授权维持率表21985—2010年专利申请总量专利质量发明权量中国专利奖获奖数专利绩效每善嚣嘉3案例分析3．1研究对象依据《中国高校知识产权报告(2010)》，截至2010年l2月31日统计的我国高校专利申请排行榜，选取申请量排名前十的学校来分析，深入了解我国高校专利竞争力。研究对象为：浙江大学、清华大学、上海交通大学、东南大学、电子科技大学、哈3．3．2专利质量尔滨工业大学、江南大学、华南理工大学、复旦大(1)授权维持率学、天津大学。将我国格高校1985—2010年的累计专利授权量3．2数据来源【。]作为分母，以各高校截止2010年底的有效专利量作数据主要来自《中国高校知识产权报告为分子，取其分数值额作为专利权维持率，算出各(2008)》、《中国高校知识产权报告(2010)》、《高高校的授权维持率。等学校科技统计资料汇编》(2008—2010)和(2)授权率(2013中国大学专利奖排行榜》。将我国高校1985—2010年的累计专利授权数量3．3数据分析比上1985—2010年总申请数，得出我国高校专利的3．3．1专利数量授权率。从表1来看，浙江大学的专利申请量和发明专(3)发明专利授权量利申请量均位居第一，可见浙江大学的专利意识相我国高校1985—2010年的发明专利授权数量。当浓厚，对专利申请活动也非常重视，值得广大高(4)中国专利奖等院校学习，保护自身的知识产权。排名第二的是本数据采用2013中国大学专利奖排行榜的数清华大学。和浙江大学相比，清华大学在专利申请据，即专利金奖和专利优秀奖的总和。总量上比浙江大学少3271件，但发明专利申请量从下列专利质量数据量表来看，单从授权维持 唐恒等：我国高校专利竞争力研究79率来看，维持率最高的是电子科技大学0．740，其次持在0．8—0．9的范围内。电子科技大学每百万元是哈尔滨工业大学0．68和东南大学0．6769。而我R&D经费所产出的专利数相对较低，仅为0．7449，国高校专利总体的维持率是0．641，可见，上海交通应提高研发效率。大学、浙江大学、复旦大学和天津大学的授权维持率均低于总体水平，现象不容乐观。从授权率来看，授权率最高的是东南大学0．5565，江南大学、清华大学华南理工大学和浙江大学的授权率均在50％以上。值得注意的是电子科技大学，其授权率仅为0．112，但是该学校的授权维持率却很高。出现这种的情况，更加可以看出，高校专利竞争力应该通过多个指标的考量，而不是单单只看一方面。从发明图2每百万元R&D经费的发明专利申请数专利授权量来看，清华大学排名第一，达到了5092件；其次是浙江大学4641件、上海交通大学4234从图3可以看出，在每名R&D人员的发明专件；东南大学、哈尔滨工业大学、华南理工大学、利申请数这个指标上，排名第一的仍然是江南大学。复旦大学和天津大学的发明专利授权量均在1000其每名R&D人员的发明专利申请数达到了0．8322多件；江南大学和电子科技大学发明专利授权量较件，比排在第二位的东南大学高了0．4313件，高居低，但两者原因还有所不同。江南大学的专利申请榜首，可见其人力资本价值得到了充分的发挥。浙主要是外观设计，其发明占比较低，所以发明专利江大学、清华大学、东南大学和哈尔滨工业大学基授权量也随之较低。而电子科技大学发明申请数量本处于一个水平，在0．4件浮动。而上海交通大学并不少，其主要原因是发明专利授权率较低。这从和复旦大学每名R&D人员的发明专利申请数则相对中国专利奖的数量来看，清华大学以33项遥遥领较低，尚未未达到0．2件。先，可见其专利技术质量得到了社会的认可，为科技的进步和发展作出了贡献。专利申请量排名较后的华南理工大学和天津大学以l6和11项奖排在了第二和第三的位置。综上所述，每个单项指标的排名先后都是有所不同的。因此在研究高校专利竞争力的过程中，需要考虑多方面因素。表3专利质量数据量表序号高校名称授权维持率授权率发明专利中国专利奖图3每名R&D人员的发明专利申请数(％)(％)授权量(件)获奖数(个)如表3所示，江南大学的R&D经费、R&D人数以及发明专利申请量都处于下游，但是其研发效率却高居榜首，反之也可看出，专利产出量较高的大学研发专利的成本也都比较高。综合来看，各大学每百万元R&D经费的发明专利申请数差距不大，而每名R&D人员的发明专利申请数差距较大，而且整体水平偏低。各高校注意提高R&D人员的效率，充分发挥其人力资本的优势。3．3．3专利绩效表4专利绩效由于数据采集较为困难，本文采用2008—2010年的R&D经费数量和R&D人员数量来衡量十所高校近年来的专利绩效水平。结合图2和表3来看，从每百万元R&D经费的发明专利申请数来看，排名第一的是江南大学，其每百万元R&D经费所产出的发明专利数达到了1．8871件，专利产率很高。排名第二的是浙江大学，每百万元R&D经费所产出的发明专利数达到了1．3832件。华南理工大学和东南大学分别排在第三和第四，每百万元R&D经费所产出的专利数分别为1．1807和1．035。其他几所学校差距不大，大多保 80唐恒等：我国高校专利竞争力研究3．4竞争力得分4结语根据简单赋值叠加方法对上述结果进行统计，从以上案例分析我们可以看出，专利数量、专每项排名第一位的学校赋值10分，第二位的赋值9利质量和专利绩效是专利评价的三个重要方面，不分，以此类推，第十位的赋值1分。可或缺。综上我们可以看出，单从某一项指标，并从表4可以看出，清华大学以63分排名第一，不能真正反映高校专利竞争力，只有从多指标多角在单项排名中，其发明专利授权量和中国专利奖获度综合考虑，才能更合理的评价高校专利竞争力。奖数都是第一名，其他几项指标也都位居前列，故综合得分最高。但清华大学的授权维持率在单项排参考文献：名上仅排第八，可见专利的维持率不高。排在第二[1]张伟波．专利竞争力——中国制药企业的致命弱点[J]．医药位的是浙江大学。浙江大学发明申请量和发明专利世界，2005(4)：32—35申请量都排名第一，但其授权维持率在单项排名中[2]黎薇，金泳锋，陈媛．层次分析法在评价企业专利竞争力中的也处于落后的位置，综合得分62分，以1分之差位应用[J]．科技进步与对策，2007(2)：103—105[3]吴玉桐，梁静国．我国区域专利竞争力比较研究[J]．经济纵居第二。东南大学54分，位居第三。综合来看，东横，2008(8)：59—6l南大学的专利授权率最高，每名R&D人员发明专利[4]于丽艳．我国34省市专利竞争力评价研究[J]．科学学与科学申请数在单项指标中排名第二，其他指标居中。哈技术管理，2009(1)：26—30，130尔滨工业大学和江南大学并列第四。其中，江南大[5]朱肖颖．区域专利竞争力评价模型及应用研究[D]．淄博：山东理工大学，2010学在专利绩效的两项指标中均位居第一，但其发明[6]SCHANKERMANM，PAKESA．Estimatesofthevalueofpatent专利申请量和发明专利授权量很低，均位居第十，rightsinEuropeancountriesduringthepost1950period[J]．TheE—该校应增加发明专利的申请量，从而达到专利竞争conomicJournal，1986(12)：1053—76力提高的目的。上海交通大学和华南理工大学并列[7]廉正，张永庆，邵永恒，等．基于模糊综合评价法的高校专利第六。上海交通大学，在八项指标中，有三项排在综合实力评价[J]．商业时代，2009(35)：75—77[8]新浪教育．2013中国大学专利奖排行榜[EB／OL]．(2013一叭第三位，但综合得分只有第六，这与其专利效率排一O9)2013—03—01]．http：／／edu．sina．con．cn／gaokao／名较后有关。在每百万元R&D经费的发明专利申请2013一O1—09／1045368498．shtml数和每名R&D人员的发明专利申请数这两个单项指[9]王明．高等学校专利生产能力研究[D]．杭州：浙江大标上，上海交通大学均位列第九，拉低了综合排名。学，2005[10]教育部科技发展司．中国高校知识产权报告(2008)[M]．北该校应该注重专利的产出效率，做到资源效益最大京：高等教育出版社，2009化。天津大学排名第八，该校专利申请量和授权维[11]教育部科技发展司．中国高校知识产权报告(2010)[M]．北持率都较低，应注意加强。电子科技大学排名第九，京：高等教育出版社，2011该校排名较后的原因在于其专利授权率、发明专利授权量和每百万元R&D经费的发明专利申请数的单作者简介：唐恒(1969一)，女，湖南衡阳人，教授，博士研究生导师，研究方向为知识产权管理；周吉(1988一)，女，江苏常州人，项排名都靠后，因此综合排名就较为靠后。但电子硕士研究生，研究方向为专利情报和知识产权。科技大学的专利申请量较大，专利意识较为浓厚。复旦大学在十所高校中排在最后，其各校专利指标都较为靠后，学校应加强关注专利活动，提高自身的专利竞争力。表5高校专利竞争力得分