投资基金开通系统内转托管、跨系.pdf

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1、关于国联安双力中小板综指分级证券投资基金开通系统内转托管、跨系统转托管与份额配对转换业务的公告国联安双力中小板综指分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同于2012年3月23日正式生效。根据《国联安双力中小板综指分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及相关法律文件的有关规定，本基金通过场外、场内两种方式公开发售国联安双力中小板综指份额，本基金发售结束后，场外认购的全部基金份额将确认为国联安双力中小板综指份额（场内简称：国安双力，基金代码：162510）；场内认购的全部基金份额将按1：1的比率确认为国联安双力A中小板综指份

2、额（场内简称：双力A，基金代码：150069）与国联安双力B中小板综指份额（场内简称：双力B，基金代码：150070）。本基金合同生效后在分级运作期内，国联安双力中小板综指份额自2012年4月16日起开放场外与场内申购和赎回业务；双力A份额、双力B份额自2012年4月16日起上市交易，但不接受申购和赎回。为向投资者提供更优质的服务，国联安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2012年4月16日起，开通国联安双力中小板综指份额的系统内转托管、跨系统转托管业务（即《国联安双力中小板综指分级证券投资基金基金合同》中的跨系统转登记业务）、以

3、及国联安双力中小板综指份额与双力A份额和双力B份额之间的份额配对转换业务。具体事项公告如下：一、系统内转托管与跨系统转托管业务本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的国联安双力中小板综指份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；双力A份额、双力B份额，以及场内申购买入的国联安双力中小板综指份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。为保证基金份额持有人的利益，本基金管理人向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司（以下简称“中登”）提出申请，自2012年4月16日起开通国联安双力中小板综指份额系统内转托

4、管和跨系统转托管业务。（一）系统内转托管业务系统内转托管业务是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。投资者采用基金管理人直销中心网上交易方式认购或申购的国联安双力中小板综指份额将不能办理系统内转托管业务。若网上交易有关规定及业务规则发生变更，基金管理人可为投资者采用直销中心网上交易方式认购或申购的基金份额办理系统内转托管时，届时基金管理人将做出调整并及时公告。（二）跨系统转托管业务通过场内、场外认/申购本基金的基金份额持有人自2012年4月16日

5、起可通过办理跨系统转托管业务实现国联安双力中小板综指份额在两个登记系统之间的转托管。在场内双力A份额和双力B份额的持有人应将相应份额“合并转换”为国联安双力中小板综指份额后，方可将国联安双力中小板综指份额转托管至场外。通过场外认/申购取得国联安双力中小板综指份额的持有人，欲持有双力A份额和双力B份额的，需先将国联安双力中小板综指份额通过跨系统转托管登记转至场内后，方可“分拆转换”为双力A份额和双力B份额，从而在深圳证券交易所进行上市交易。国联安双力中小板综指份额跨系统转登记的具体业务规则需按照中登的相关规定办理。二、份额配对转换业务（一）份

6、额配对转换是指国联安双力中小板综指份额与双力A份额、双力B份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。1、分拆。基金份额持有人将其持有的每两份国联安双力中小板综指份额的场内份额申请转换成一份双力A份额与一份双力B份额的行为。2、合并。基金份额持有人将其持有的每一份双力A份额与一份双力B份额进行配对申请转换成两份国联安双力中小板综指份额的场内份额的行为。国联安双力中小板综指份额的场外份额不进行份额配对转换。在国联安双力中小板综指份额的场外份额通过跨系统转托管至场内后，可按照份额配对转换规则进行操作。（二）份额配对转换的业务办理机构投资者可以通

7、过国联安基金管理有限公司直销中心和依据中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位的营业场所或按其提供的其他方式办理份额配对转换业务，按照中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位名单可向基金管理人咨询。截至2012年2月29日，具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为：国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、华泰联合证券、申银万国证券、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、金通证券、湘财证券、民生证券、国元证券、渤海证券、华泰证券、山西证券、中信万通证券、东兴证券、

8、东吴证券、信达证券、东方证券、方正证券、长城证券、光大证券、广州证券、南京证券、上海证券、新时代证券、浙商证券、平安证券、华安证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证