金泰证券投资基金2008年第4季度报告.pdf

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1、金泰证券投资基金2008年第4季度报告金泰证券投资基金2008年第4季度报告2008年12月31日基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇〇九年一月二十一日1金泰证券投资基金2008年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年01月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚

2、实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称：基金金泰交易代码：500001基金运作方式：契约型封闭式基金合同生效日：1998年3月27日报告期末基金份额总额：2,000,000,000份投资目标：本基金是平衡型基金，并以价值型和成长型股票为投资重点；投资目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下，谋求长期稳定的投资收益。投资策略：本基金投资时，根据宏观经济环境及其对证券市

3、场的影响，决定投资策略；根据货币政策的变化、利率的走势，决定国债在投资组合中的比例；根据对行业及地区经济发展状况的深入研究，决定股票投资重点；2金泰证券投资基金2008年第4季度报告根据对上市公司的调查研究，确定具体的股票投资组合。本基金的股票投资将以中长期投资为主。在充分研究的前提下，主要投资于价值型和成长型股票中被低估的股票，以实现基金资产的稳定增值。在股票投资组合中，将保留一定比例的短期投资。短期投资主要根据市场变化，相机抉择，灵活投资，在防范风险的前提下，增加基金的收益。为保证基金资产的流动性和收益性，在国债投资组合中，长期国债和短期国债将保持适当的比例。在不违反《证券投资基金

4、法》及配套规则等法律法规规定及基金合同有关约定的前提下，基金管理人可根据具体情况，对基金投资组合进行调整。业绩比较基准：无。风险收益特征：承担中等风险、获取中等的超额收益。基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2008年10月1日-2008年12月31日）1．本期已实现收益-347,634,001.212．本期利润-103,759,038.763．加权平均基金份额本期利润-0.05194．期末基金资产净值1,642,180,046.675．期末基金份额净值0.8211注：（1

5、）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3金泰证券投资基金2008年第4季度报告3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值增长业绩比较业绩比较基净值增长阶段率标准差基准收益准收益率标①－③②－④率①②率③准差④过去三个月-5.95%3.60%----注：本基金根据基金合同无业绩比较基准。3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增

6、长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较金泰证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图（1998年3月27日至2008年12月31日）注：本基金的合同生效日为1998年3月27日。本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限本基金的硕士研究生，CFA。唐珂2008-4-3-6年基金经曾任职于江苏丹化4金泰证券投资基金2008年第4季度报告理、国泰集团、德国远东投资金鹿保本有限公司、中国网基金（二络、上海德茂投资。期）的基2003年2月加盟国金经理泰基金管理有

7、限公司，历任高级行业研究员、基金经理助理；2008年4月起任基金金泰的基金经理；2008年8月起兼任国泰金鹿保本基金（二期）的基金经理。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。