业务运营风险核查工作考核办法课件.ppt

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1、业务运营风险核查工作考核办法讲解江苏省分行内控合规部2011年7月26日目录基本规定考核指标与计分标准考核结果运用考核组织实施2一、基本规定（一）考核原则考核工作遵循规范、客观和公正的原则，全面、真实地评价各分行核查工作的开展情况。（二）考核形式考核指标采取定量与定性考评相结合的形式，定量考核为主，定性考核为辅。（三）适用范围适用于各一级（直属）分行的业务运营风险核查工作。如非特指，核查工作应包括准风险事件核查、风险等级评定、督促整改、责任认定、分析评价、履职监督等工作内容。3二、考核指标与计分标准（二）考核指标（一）考核分值考核指标实行千分制，满分为1000分，其中定性指

2、标400分，定量指标600分。同时设置特别加减分项目用以鼓励各行在核查工作中做出的突出贡献，处罚履职不力造成严重不良后果等行为。定性考核指标分值定量考核指标分值特别加减分分值内部管理80核查工作质量220加分事项最高可加100分准风险事件核查100风险等级评定140减分事项减分不保底风险等级评定80督促整改140整改落实与责任认定60责任认定100核查工作报告804定性考核指标内部管理（80分）指标标准分值考核内容机构设置与人员配备20是否按规定设置核查机构或相关岗位；人员配备是否能够满足核查工作实际需要，有无因人员不足造成核查工作履职不到位问题。制度建设与岗位分离20是否建

3、立完善核查工作制度、流程、标准和考核细则；是否明确岗位职责和岗位责任制，并实行岗位分离。履职监督20核查管理岗、内控巡查岗是否按规定的频率和范围对辖内核查工作开展履职监督。人员培训10是否按规定及时组织相关业务培训；是否定期组织核查工作相关岗位人员进行有关业务考试。日常考核10是否按规定对辖内核查工作开展情况进行按季监测、按季通报、按年考核，并有效运用考核结果。5定性考核指标准风险事件核查（100分）指标标准分值考核内容核查质量60是否及时组织核查人员开展准风险事件核查；是否按照准风险事件对应的核查方式，恰当运用各种核查方法，严格执行核查流程、核查标准，全面、准确地核查业务真

4、实情况；是否准确收集风险驱动因素和风险事件确认标准，客观、真实、完整地反映核查结果；是否认真积累典型案例。回避制度和保密制度执行20是否严格执行回避制度并做到“换手”核查，准风险事件涉及的经办或授权人员有无直接进行核查与回复的情况；是否严格执行保密制度，有无对核查事项直接与涉及当事人联系、通报信息，或擅自将核查发现的重大事项向社会公布或接受媒体采访，造成不良后果的情况。重大事项处理20核查中发现重大违规及损失问题、案件线索或责任事故，是否及时履行重大事项报告、内控管理事件应急处理、案件线索处置等职责。6定性考核指标风险等级评定（80分）指标标准分值考核内容岗位职责履行40是否

5、严格按有关流程、标准和时限要求完成准风险事件最终状态确认和风险等级评定。对准风险事件一查回复结果不准确、不完整以及认为需要进一步核实的，是否按规定下发二次核查通知书，并督促核查回复。风险评定质量40风险等级评定是否客观、准确，有无未按标准评定或违规调整风险等级，导致风险等级评定结果失实等问题。7定性考核指标整改落实与责任认定（60分）指标标准分值考核内容整改及时性20对需要督促整改的风险事件是否及时向有关网点、机构或业务部门下发整改通知书；是否督促有关机构或部门在规定时间内完成风险事件的整改落实工作，并确认整改结果。整改有效性20督促整改人员对整改不到位的是否及时下发二查整改

6、通知书，督促落实整改；对于普遍存在、屡查屡犯、长期未整改和涉及制度流程的问题，是否发送有关业务管理部门促其采取相应管理措施。责任认定制度执行20是否按月开展责任认定工作；责任认定工作是否通过联席会议的方式进行，并做到责任落实到位、处理到位。8定性考核指标核查工作报告（80分）指标标准分值考核内容报告内容301、核查工作报告是否如实地反映核查工作开展情况和业务运营风险状况；报告内容是否涵盖了准风险事件核查、风险定级、督促整改、责任认定、分析评价、履职监督等方面情况，案例举证是否典型，风险提示和工作建议是否具有针对性、指导性。报告数据302、核查工作报告及报表数据是否真实、准确、

7、衔接，勾稽关系是否正确。报告路径和时限203、是否按规定的报告周期和“双线”报告要求，及时向本级机构负责人、相关业务部门和上级内控合规部门报告，有无迟报、漏报、错报情况。9定量考核指标核查质量方面（220分）指标标准分值考核内容准风险事件核查回复及时率70在规定时限内完成核查并回复核查结果的准风险事件数量与全部通知核查准风险事件数量的比率，考核各级核查机构和核查人员的履职效率和履职能力。准风险事件一查回复成功率80准风险事件一查回复结果被成功确认最终状态的数量与全部一查回复数量的比率，考核各级核查岗人员