华安中小盘成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告.pdf

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1、华安中小盘成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告华安中小盘成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告2009年3月31日基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇〇九年四月二十一日1华安中小盘成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年4月16日复核了本报告中的财务指标、

2、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中的财务资料未经审计。本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。§2基金产品概况基金简称：华安中小盘成长股票交易代码：040007(前端)041007(后端)基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日：2007年4月10日报告期末基金份额总额：11,716,708,

3、500.46份投资目标：主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票，在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的持续增值。投资策略：主要依靠基金管理人的研究优势，将科学有效的选股方法与主动、灵活的投资操作风格贯穿于组合构建以及组合风险管理的全过程之中，在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司业绩成长性的基础上，积极把握备选股票的投资机会，为基金份额持有人获取较高的中长期资本增值。2华安中小盘成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告业绩比较基准：40%×天相中盘成长指数+40%×天相小盘成长指数+20%×中债-国债总指数

4、风险收益特征：本基金是积极成长型股票基金，属于证券投资基金中的较高风险和较高预期收益品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2009年1月1日-2009年3月31日)1.本期已实现收益-2,099,829,552.712.本期利润2,370,188,774.973.加权平均基金份额本期0.2001利润4.期末基金资产净值10,201,178,084.595.期

5、末基金份额净值0.87071.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值增长业绩比较业绩比较基净值增长阶段率标准差基准收益准收益率标①－③②－④率①②率③准差④2

6、009年第129.76%1.78%31.26%2.04%-1.50%-0.26%季度3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华安中小盘成长股票型证券投资基金3华安中小盘成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2007年4月10日至2009年3月31日）1.根据《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内已使基金的投资组合比例符合基金合同第十一部分基金的投资（五）投资限制的有关规定。

7、§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限工商管理硕士，12年银行、基金从业经历。曾在农业银行上海分行国际部、路透集团上海代表处、中银国际上海代表处本基金的工作。2001年加入华安刘光华2007-3-14-12年基金经理基金管理公司，曾任研究部高级研究员，2006年4月至2007年3月担任上证180ETF基金经理，2005年5月至2008年10月11日担任华安MSCI4华安中小盘成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告中国A股指数基金经理，2007年3月起担

8、任本基金的基金经理。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》、《华安中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的