华安中小盘成长股票型证券投资基金2007年第2季度报告.pdf

《华安中小盘成长股票型证券投资基金2007年第2季度报告.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、华安中小盘成长股票型证券投资基金2007年第2季度报告华安中小盘成长股票型证券投资基金季度报告（原安瑞证券投资基金转型）（2007年第2季度）基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司签发日期：二○○七年七月二十日1华安中小盘成长股票型证券投资基金2007年第2季度报告一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保

2、证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中的财务资料未经审计。本报告会计期为2007年4月1日起至2007年6月30日止。自2007年4月10日安瑞证券投资基金终止上市之日起，原安瑞证券投资基金基金名称变更为华安中小盘成长股票型证券投资基金。原安瑞证券投资基金报告期自2007年4月1日至2007年4月9日止，华安中小盘成长股票型证券投资基金报告期自2007年4月10日起至6月3

3、0日止。二、基金产品概况(一)、华安中小盘成长股票型证券投资基金1、基金概况基金简称:华安成长交易代码：040007深交所行情代码：160407基金运作方式:契约型开放式基金合同生效日：2007年4月10日期末基金份额总额：17,798,067,264.76份基金存续期：不定期2、基金的投资投资目标:主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票，在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的持续增值。投资策略：主要依靠基金管理人的研究优势，将科学有效的选股方法与主动、灵活的投资操作风格贯穿于组合构建以及组合风险管理的全过程之中，在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上2华

4、安中小盘成长股票型证券投资基金2007年第2季度报告市公司业绩成长性的基础上，积极把握备选股票的投资机会，为基金份额持有人获取较高的中长期资本增值。业绩比较基准：40%×天相中盘成长指数+40%×天相小盘成长指数+20%×中债-国债总指数风险收益特征：本基金是积极成长型股票基金，属于证券投资基金中的较高风险和较高预期收益品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。3、基金管理人基金管理人：华安基金管理有限公司4、基金托管人基金托管人：中国工商银行股份有限公司(二)、原安瑞证券投资基金1、基金概况基金简称:基金安瑞交易代码：500013基金运作方式:契

5、约型封闭式基金合同生效日：本基金由金龙基金、沈阳万利基金、沈阳富民基金清理规范后合并而成。2000年7月18日华安基金管理有限公司开始管理基金安瑞。期末基金份额总额：5亿份基金存续期：15年(1992年4月29日至2007年4月9日)基金上市地点：上海证券交易所基金上市日期:2001年8月30日2、基金的投资投资目标:本基金投资于小型上市公司,即公司市值低于市场平均市值的上市公司。投资目标是发掘小型上市公司中的投资机会,通过积极的投资策略,获取长期的资本增值。投资策略：本基金为小市值基金，本基金的主要投资方向是小型上市公司，指投资时上市公司的总市值或流通市值低于市场平均

6、水平。本基金的证券资产将不低于基金资产总额的80%，其中投资于债券的比例控制在基金资产净值的20-50%，股票资产的比例控制在40-80%，现金比例根据市场和运作情况调整。在股票资产中，70%投资于契约规定3华安中小盘成长股票型证券投资基金2007年第2季度报告的小市值股票，30%投资于包括新股在内的其他上市公司股票，在此基础上各自上下浮动10%。当投资的股票市值因价格上涨等因素高于市场平均水平的50%时，将作为非小市值股票进行统计。业绩比较基准:无风险收益特征：无3、基金管理人基金管理人：华安基金管理有限公司4、基金托管人基金托管人：中国工商银行股份有限公司三、主要财

7、务指标和基金净值表现1、主要财务指标（未经审计）转型后（自2007年4月转型前（自2007年4月财务指标10日起至2007年6月30日止）1日起至2007年4月9日止）基金本期净收益：500,836,218.0129,032,754.02加权平均基金份额本期净收益：0.04280.0581期末基金资产净值：20,413,976,527.241,060,436,162.37期末基金份额净值：1.14702.12092、华安中小盘成长股票型证券投资基金净值表现A、华安中小盘成长股票型证券投资基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（