华宝兴业先进成长股票型证券投资基金2007年第四季度报告.pdf

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1、先进成长基金2007年第四季度报告华宝兴业先进成长股票型证券投资基金2007年第四季度报告一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

2、投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告期为2007年10月1日起至12月31日止。本报告中的财务资料未经审计。二、基金产品概况1、基金简称：先进成长基金2、基金运作方式：契约型开放式3、基金合同生效日：2006年11月7日4、报告期末基金份额总额：2,732,059,686.04份5、投资目标：分享我国经济增长方式转变过程中和转变完成后的先进企业的成长，在控制风险的前提下为基金份额持有人谋求长期超额回报。6、投资策略：本基金采取积极的资产配置策略，通过公司自行开发的数量化辅助模型，结合宏观策略研

3、究，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。本基金的股票投资比例为60%-95%，其中投资于先进企业股票占非现金资产的比例不低于80%，权证投资比例为0%-3%，债券及现金投资比例为5%-40%（其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%）。“先进企业”是指具备创新能力强、注重资源节约与环境友好、充分发挥人力资源优势这三个先进因素之一的企业。7、业绩比较基准：本基金的业绩比较基准是新上证综指收益率。当市场出现更合适、更权威的比较基准时，基金管理人有权选用新的比较基准，并将及时公告。8、风险收益特征：本

4、基金属于证券投资基金中的较高风险的品种。第1页共7页先进成长基金2007年第四季度报告9、基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司10、基金托管人：中国银行股份有限公司三、主要财务指标和基金净值表现下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（一）主要财务指标1基金本期利润-112,072,077.15元2本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额975,144,194.68元3加权平均基金份额本期利润-0.0416元4期末基金资产净值7,817,570,589.76元5期末基金份额净

5、值2.8614元（二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值增净值增长业绩比较基业绩比较基准阶段长率率标准差准收益率收益率标准差①－③②－④①②③④过去3个月-1.26%1.25%-5.16%2.08%3.90%-0.83%（三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较先进成长基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2006年11月7日至2007年12月31日）注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至2007年5月7日本

6、基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（二）投资范围、（四）投资策略中规第2页共7页先进成长基金2007年第四季度报告定的各项比例：股票投资比例为60%-95%，其中投资于先进企业股票占非现金资产的比例不低于80%，权证投资比例为0%-3%，债券及现金投资比例为5%-40%（其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%）。四、管理人报告1、基金经理简介魏东先生，毕业于复旦大学经济学院，获硕士学位。1997年至2002年，曾经在平安证券公司、国信证券有限责任公司和深圳市深投科技创业投资有限公司从事证券研究工作和资产管理等工

7、作。2003年初加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任交易部总经理，2004年5月起任宝康灵活配置基金基金经理，2006年11月起兼任本基金基金经理。2、报告期内本基金运作的遵规守信情况说明本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。由于投资组合调

8、整，先进成长基金在短期内出现过部分资产配置略低于基金相关内外部规定的情况。发生此类情况后，基金在合理期限内得到了调整，没有给投资人带来额外风险或损失。3、报告期内的业绩表现和投资策略（1）行情回顾及运作分析虽然本基金在三季度的净值表现相对落后，但在四季度我们仍然基本坚持了先前