普华证券投资基金季度报告.pdf

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1、普华证券投资基金季度报告（2005年第三季度）一、重要提示普华证券投资基金（以下简称本基金）基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2005年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。二、基金产品概况1

2、、基金简称：基金普华2、基金运作方式：契约型封闭式3、基金合同生效日：2000年7月31日4、报告期末基金份额总额：5亿份5、投资目标：本基金将投资于符合新经济发展方向的科技主导型上市公司；同时，采取积极进取的投资策略以实现基金财产的长期增值。投资目标是在规避风险的前提下采取积极进取的投资策略，谋求基金财产增值和收益的最大化。6、投资策略：本基金的投资组合应本着分散性、安全性、收益性的原则，通过适当的仓位调整来控制风险、提升收益；优化组合投资部分，综合宏观经济、行业、企业和证券市场的因素，确定积极的投资组合，达到分散和降低投资风险，确保基金财产安全，谋求基金长期稳定收益的目的。17、业绩比较

3、基准：无8、风险收益特征：无9、基金管理人名称：鹏华基金管理有限公司10、基金托管人名称：中国工商银行三、主要财务指标和基金净值表现（未经审计）1、主要财务指标单位：人民币元基金本期净收益2,294,601.12基金份额本期净收益0.0046期末基金资产净值376,335,213.67期末基金份额净值0.75272、基金净值表现（1）本基金本报告期基金份额净值增长率净值增长率净值增长率标准差过去三个月6.33%1.65%注：基金合同中未规定业绩比较基准。（2）本基金自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况走势图220.00%10.00%0.00%-10.00%2001-4-62001-9-7

4、2004-8-62005-1-72000-11-62001-1-122001-6-292001-11-92002-1-182002-4-122002-6-302002-9-132003-2-212003-5-162003-7-252004-3-122004-5-282005-3-312002-11-292003-10-102003-12-262004-10-222005-06-172005-09-02-20.00%-30.00%-40.00%基金普华四、管理人报告1、基金经理简历程世杰，男，1968年11月出生，经济学硕士，8年金融证券从业经历。2001年5月加盟鹏华基金管理有限公司，历任行

5、业研究员、鹏华中国50基金经理助理。2、基金运作遵规守信情况说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定及基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着“诚实信用、勤勉尽责，取信于市场、取信于投资者”的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，忠实履行基金管理职责。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。3、本报告期内基金业绩表现和投资策略三季度，A股市场在股改、汇改政策等因素的刺激下触底反弹，上证指数上涨6.91%，深证综指上涨8.05%，但本轮上涨以超跌反弹为主，“股改寻宝”和概念炒作3盛行，投机特征

6、较为明显，以大盘蓝筹为代表的基金重仓股整体表现欠佳，严重落后大盘。报告期内，本基金净值增长率为6.33%，虽然在同类基金中处于中游偏上水平，但仍未能战胜市场。报告期内，本基金继续坚持价值投资理念，投资组合整体调整幅度不大，致使短期净值表现落后于市场，但是我们坚信市场终将会回到以基本面为主导的价值投资上，正如本杰明格雷厄姆所言，从短期看市场是一个投票机，从长期看市场是一个称重机。展望下一季度，我们认为尽管还存在油价高企、宏观经济减速、国际贸易摩擦加剧和股改方面的一些不确定性等问题，但考虑到股改对价和全流通后公司治理结构改善等因素，许多优质蓝筹股票已具有非常明显的投资价值，因此，本基金将继续保持

7、相对较高的股票仓位，并不断进行投资组合的调整和优化，力争为基金份额持有人取得良好的投资回报。五、投资组合报告（未经审计）（一）本报告期末基金资产组合情况金额占基金总资产序号资产品种金额(元)比例(%)1股票284,984,715.9975.502债券88,239,747.7423.383银行存款及清算备付金1,883,500.140.504其他资产2,341,704.950.62合计377,449,668.8