银华抗通胀主题证券投资基金(LOF).pdf

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1、银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金合同摘要银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金基金合同摘要（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；1．基金份额持有人的权利（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（9）法律法规

2、和基金合同规定的其他权利。每份基金份额具有同等的合法权益。2．基金份额持有人的义务（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；（2）遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构关于开放式基金业务的相关规则及规定；（3）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；（4）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；（5）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；（6）执行生效的基金份额持有人大会决议；（7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代1银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金合同摘要理人、基金托管人、

3、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；（8）法律法规和基金合同规定的其他义务。3．基金管理人的权利（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；（3）发售基金份额；（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；（6）根据有关规定，选择、更换或撤

4、消境外投资顾问、证券经纪代理商以及证券登记机构，并对其行为进行必要的监督；（7）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；（8）依据基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；（10）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；（11）自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构的代

5、理行为进行必要的监督和检查；（12）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；（13）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定相关费率；2银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金合同摘要（14）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（15）依法召集基金份额持有人大会；（16）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；（17）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他基金法律文件规定的其他权利。4．基金管理人的义务（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

6、售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基于谨慎的原则，控制基金资产的流动性风险，保证基金资产正常运作；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）确保管理人或其委托的境外投资顾问发送的交易数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证该数据真实、准确、完整，因数据原因造成基金资产或其他当事人的财产损失，由基金管理人承担赔偿责任；（6）委托境外投资顾问进行境外证券投资的，境外投资顾问应符合《试行办法》规定的有关条件；（7

7、）承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中，履行尽职调查义务；（8）严格遵守境内有关法律法规、基金合同的规定，始终将基金持有人的利益置于首位，以合理的依据提出投资建议，寻求基金的最佳交易执行，公平客观对待所有客户，始终按照基金的投资目标、策略、政策、指引和限制实施投资决定，充分披露一切涉及利益冲突的重要事实，尊重客户信息的机密性；（9）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（