安信证券投资基金2008年第3季度报告.pdf

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1、安信证券投资基金2008年第三季度报告安信证券投资基金2008年第3季度报告基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：2008年10月22日1安信证券投资基金2008年第三季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年10月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内

2、容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自20008年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称：基金安信交易代码：500003基金运作方式：契约型封闭式基金合同生效日：1998年6月22日报告期末基金份额总额：2,000,000,000份投资目标：本基金的投资目标是为投资者分散和减少

3、投资风险，确保基金资产的安全，并谋求基金长期稳定的投资收益。投资策略：本基金为成长型基金，本基金的证券资产将不低于基金资产总额的80%，其中投资于国债的比例控制在基金资产净值的20-50%，股票资产的比例控制在45-80%，现金比例根据运作情况调整。在股票资产中，70%投资于具有良好成长性的上市公司股票。本基金2安信证券投资基金2008年第三季度报告界定的成长型股票主要指主业发展前景良好，在同行业的上市公司中具有较强的竞争优势，财务状况良好，能保持较高的业绩增长，预期收入或利润增长率不低于同期GDP增长率

4、的上市公司股票。业绩比较基准：无风险收益特征：无基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2008年07月01日-2008年9月30日）1．本期已实现收益-137,436,069.462．本期利润-378,264,833.463．加权平均基金份额本期利润-0.18914．期末基金资产净值2,763,228,572.585．期末基金份额净值1.38161.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各

5、项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值增长业绩比较业绩比较基净值增长阶段率标准差基准收益准收益率标①－③②－④率①②率③准差④2008年第3季-12.04%2.29%----度3

6、.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较安信证券投资基金3安信证券投资基金2008年第三季度报告累计份额净值增长率历史走势图（1998年6月22日至2008年9月30日）§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限工商管理硕士，中国注册会计师协会非执业会员，12年证券、基金从业经历。曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究所有限公司行业部工作。200

7、3年加本基金的2008年2月陈俏宇-12年入华安基金管理有限公基金经理13日司，曾任研究发展部高级研究员、专户理财部投资经理、基金安顺和华安宏利基金经理助理，2007年3月至2008年2月担任基金安顺、华安宏利基金经理，2008年2月起担任本基金的基金经理。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明4安信证券投资基金2008年第三季度报告本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《安信证券投资基金基金合同》、《安信证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基

8、金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入《交易端基金间公平交易管理办法》进行管理。对于场内交易，公司《交易端基金间公平交易管理办法-交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”，并按此原则开