华安宏利股票型证券投资基金2008年第3季度报告.pdf

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1、华安宏利股票型证券投资基金2008年第3季度报告华安宏利股票型证券投资基金2008年第3季度报告基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2008年10月22日1华安宏利股票型证券投资基金2008年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年10月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

2、核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年7月1日起至2008年9月30日止。§2基金产品概况基金简称：华安宏利交易代码：040005基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日：2006年9月6日报告期末基金份额总额：5,810,786,887.39份投资目标：通过持续获取价格回归价值所带来的资本收益，以及

3、分红所带来的红利收益，实现基金资产的稳定增值。投资策略：本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合，并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行支持，使其更为科学和客观。业绩比较基准：基金整体业绩比较基准＝中信标普300指数收益率×90%＋同业存款利率×10%风险收益特征：本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与2华安宏利股票型证券投资基金2008年第3季度报告预期收益都要高于混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的稳定增值。基金管理人：华安基金管理有限

4、公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2008年07月01日-2008年9月30日）1.本期已实现收益-886,736,878.082.本期利润-1,742,644,063.203.加权平均基金份额本期利润-0.29204.期末基金资产净值10,741,861,126.025.期末基金份额净值1.8486注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入

5、费用后实际收益水平要低于所列数字。注:2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值增长业绩比较业绩比较基净值增长阶段率标准差基准收益准收益率标①－③②－④率①②率③准差④过去3个月-13.52%1.79%-17.78%2.60%4.26%-0.81%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

6、的比较华安宏利股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2006年9月6日至2008年9月30日）3华安宏利股票型证券投资基金2008年第3季度报告注：1、根据《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同第十二部分（二）投资范围、（七）投资限制的有关规定。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限工商管理硕士，11年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大

7、投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任本基金的公司研究发展部高级研基金经究员，1999年6月至2001尚志民理、基金2006-09-06-11年年9月担任基金安顺的投资部总基金经理，2000年7月经理至2001年9月同时担任基金安瑞的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创新的基金经理，2003年9月至今担任基金安顺的基金经理，2006年9月起同时4华安宏利股票型证券投资基金2008年第3季度报告担任本基金的基金经理。管理学博士，持有基金从业资格证书，6年证券、基金行业从业经历，2002年1月加入华安

8、基本基金的金管理有限公司后，曾先汪光成2008-02-13-6年基金经理后在战略策划部、研究发展部工作，从事数量分析和行业研究工作。2008年2月起担任基金安顺和本基金的基金经理。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期内，本基金管理人严格