华富成长趋势股票型证券投资基金2009年第3季度报告.pdf

《华富成长趋势股票型证券投资基金2009年第3季度报告.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、华富成长趋势股票型证券投资基金2009年第3季度报告华富成长趋势股票型证券投资基金2009年第3季度报告2009年09月30日基金管理人：华富基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司报告送出日期：2009年10月29日华富成长趋势股票型证券投资基金2009年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年10月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假

2、记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告财务资料未经审计。本报告期间为2009年7月1日至2009年9月30日。§2基金产品概况基金简称华富成长趋势股票交易代码410003基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2007年03月19日报告期末基金份额总额2,601,574,989.89份投资目标精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价值的公司，采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，

3、在风险限度内，力争实现基金资产的长期稳定增值。投资策略本基金以股票品种为主要投资标的。在行业及股票选择方面，本基金“自下而上”地以可持续增值企业为目标进行三次股票筛选来寻找价值被低估的优势企业，结合“自上而下”精选最优行业，动态寻找优势企业与景气行业的最佳结合，构建投资组合，以追求基金资产的中长期稳定增值。业绩比较基准80%×中信标普300指数＋20%×中信全债指数。风险收益特征本基金是股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。基金管理人华富基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民

4、币元主要财务指标报吿期（2009年07月01日-2009年09月30日）1.本期已实现收益84,279,531.162.本期利润-110,571,883.923.加权平均基金份额本期利润-0.04174.期末基金资产净值1,641,893,125.065.期末基金份额净值0.6311注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。华富成长趋势股票型证券投资基金2009年第3季度报告2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低

5、于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基阶段准收益率标①－③②－④①标准差②准收益率③准差④过去三个月-6.67%1.91%-3.66%1.92%-3.01%-0.01%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图100.00%80.00%60.00%40.00%20.00%0.00%-20.00%-40.00%-60.00%日日991月1月19日月19日5月19

6、日年3月19日807年9月19日0008年112007年3月19日2007年5月19日2007年722008年1月19日202008年5月19日2008年7月19日2008年9月2009年1月19日2009年3月19日2009年2009年7月19日2009年9月19日2007年1120基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率注：根据《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票60%～95%，债券资产的配置比例为0-35%，权证的配置比例为0-3%，现金或者到期日在1年以内的政府债券的配置比例不低于基金资产净值的5%，本基金建仓期为200

7、7年3月19日至9月19日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定。§4管理人报告华富成长趋势股票型证券投资基金2009年第3季度报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年说明任职日期离任日期限陈德义本基金2009年09-5清华大学工商管理硕士。基金经月08日历任中企东方资产管理公理司研究员、上海丰润投资顾问公司投资咨询经理、国元证券股份有限公司投资研究中心高级研究员、国联安基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理。吴圣涛