诺德基金管理有限公司关于在部分代销机构开通基金转换.pdf

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1、诺德基金管理有限公司关于在部分代销机构开通基金转换业务的公告经诺德基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与国元证券股份有限公司、金元证券股份有限公司及厦门证券有限公司协商确定，自2010年7月26日起，上述代销机构将新开通本公司旗下开放式基金的相互转换业务。基金转换是指投资者在持有本公司发行和管理的任一开放式基金后,可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的其它开放式基金的基金份额的一种业务模式。本公司旗下基金在上述代销机构的相互转换业务安排如下：一、转换细则1、自2010年7月26日起，国元证券股份有限公司将新开通本公司旗下开放式基金诺德价值优势股票型证券投资基金（以下简称“诺德

2、价值优势股票基金”，基金代码：570001）、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“诺德灵活配置混合基金”，基金代码：571002）、诺德增强收益债券型证券投资基金（以下简称“诺德增强收益债券基金”，基金代码：573003），诺德中小盘股票型证券投资基金（以下简称“诺德中小盘股票基金”，基金代码：570006）的相互转换业务。2、自2010年7月26日起，金元证券股份有限公司将新开通本公司旗下开放式基金诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金的相互转换业务。3、自2010年7月26日起，厦门证券有限公司将新开通本公司旗下开放式基金诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金

3、、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势股票型证券投资基金（以下简称“诺德成长优势股票基金”，基金代码：570005）、诺德中小盘股票基金的相互转换业务。二、转换费用基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：（1）转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额资产净值1（2）转换费用：如果转入基金的申购费率>转出基金的申购费率,转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1-转出基金赎回费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转

4、入基金的申购费率差）转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出基金对应的转出基金和转入基金的申购费率差；转换费用中申购费补差实行外扣法收取。如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率,转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率（3）转入金额＝转出金额-转换费用（4）转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额资产净值三、根据本公告上述条款的规定，诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金的相互转换费用设计如下：（1）诺德价值优势转换费率股票基金、诺德灵持有天数赎回费率申购费率差活配置混合基金、诺德成长优势股票小于1年0.5

5、%0基金、诺德中小盘大于等于1年，小于2年0.25%0股票基金的相互转换大于等于2年00（2）诺德增转换费率强收益债券持有天数赎回费率转换金额区间申购费率差基金转换成诺德价值优50万元以下1.50%势股票基50万元（含）以上，500万小于60天0.10%1.20%金、诺德灵元以下活配置混合500万元（含）以上1000元基金、诺德大于等于60天050万元以下1.50%2成长优势股50万元（含）以上，500万1.20%票基金、诺元以下德中小盘股500万元（含）以上1000元票基金（3）诺德价值优势转换费率股票基金、诺德灵持有天数赎回费率申购费率差活配置混合基金、诺德成长优势股票小于1年

6、0.5%0基金、诺德中小盘大于等于1年，小于2年0.25%0股票基金转换为诺德增强收益债券基金大于等于2年00[举例]某投资者将其持有的诺德价值优势股票基金份额10,000份转换为诺德成长优势股票基金,持有期限为半年。假设转换申请受理当日诺德价值优势股票基金基金份额资产净值为0.9000元，诺德成长优势股票基金基金份额资产净值为1.000元。转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额资产净值＝10,000份×0.9000元＝9,000元转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＝9,000元×0.5%＝45元转入金额＝转出金额-转换费用＝9,000元-45元＝8,955元转入份额＝转入

7、金额÷转入基金当日基金份额资产净值＝8,955元÷1.000元＝8,955份。四、业务规则（1）基金转换只能在同一销售机构进行，且该销售机构须同时代理拟转出基金及转入基金的销售。（2）当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销。（3）基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为申购。基金转换后可赎回的时间为T＋2日。（4）基金转换采取“未知价”,即以申请当日各转出、转入基金单位资产净3值为基础计算。投资者采