信诚精萃成长股票型证券投资基金2009年第3季度报告.pdf

《信诚精萃成长股票型证券投资基金2009年第3季度报告.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、信诚精萃成长股票型证券投资基金2009年第3季度报告2009年9月30日基金管理人：信诚基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2009年10月27日信诚精萃成长股票型证券投资基金2009年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的

2、原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称信诚精萃成长股票交易代码550002基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2006年11月27日报告期末基金份额总额4,406,954,555.43份投资目标本基金通过考察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司股票的估值水平，挖掘具备长期稳定成长潜力的上市公司，以实现基金资产的长期增值和风险调整后的超额收益。投资策略本基金

3、定位为股票型基金，其战略性资产配置以股票为主，并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下，本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调整，以规避市场风险。在实际投资过程中，本基金将根据满足本基金选股标准的股票的数量、估值水平、股票资产相对于无风险资产的风险溢价水平以及该溢价水平对均衡或长期水平的偏离程度配置大类资产，调整本基金股票的投资比重。业绩比较基准80%×中信标普300指数收益率+15%×中信国债指数收益率+5%×金融同业存款利率风险收益特征作为一只股票型基金，本基金的资产配置确立了本基金较高回报、较高风险的产品特征。基金管理人信诚基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公

4、司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2009年7月1日至2009年9月30日）1.本期已实现收益320,829,734.872.本期利润-160,344,907.633.加权平均基金份额本期利润-0.03504.期末基金资产净值3,630,003,403.635.期末基金份额净值0.8237注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.

5、2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基①-③②-④-1-信诚精萃成长股票型证券投资基金2009年第3季度报告①标准差②准收益率③准收益率标准差④2009年第3季度-3.07%2.00%-3.50%1.92%0.43%0.08%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：本基金建仓期自2006年11月27日至2007年5月27日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从姓

6、名职务说明任职日期离任日期业年限复旦大学MBA。曾任厦门华信地产投资建本基金基刘浩2008年6月28日-6设有限公司职员，上海申银万国证券研究金经理所有限公司行业研究员。注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明在本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚精萃成长股票型证券投资基金基金合同》、《信诚精萃成长股票型证券投资基金招募说明书》的约定，本着诚

7、实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管理，规范基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况针对中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司采取了一系列行动来落实指导意见中的各项要求。明确了各部门在公平交易执行中的具体责任，在日常交易中，严格按照《证