工银瑞信睿智深证100 指数分级证券投资基金基金合同摘要.pdf

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1、工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同摘要基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司二零一二年八月1目录第一部分基金合同当事人......................................................................................3第二部分基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务..............4第三部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则....................10第四部分基金收益分配原则、执行方式.............

2、...............................................18第五部分基金费用计提方法、计提标准和支付方式........................................19第六部分基金财产的投资方向和投资限制........................................................22第七部分基金资产净值的计算方法和公告方式................................................24第八部分基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式.....

3、...25第九部分争议解决方式........................................................................................28第十部分基金合同存放地和投资者取得合同的方式........................................282第一部分基金合同当事人(一)基金管理人名称：工银瑞信基金管理有限公司住所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦法定代表人：李晓鹏成立日期：2005年6月21日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：中国证监会证监基金字2005【93】号经营范围：

4、基金募集；基金销售；资产管理及中国证监会许可的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元存续期间：持续经营(二)基金托管人1、基金托管人基本情况名称：中国民生银行股份有限公司(简称：中国民生银行)住所：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号邮政编码：100031法定代表人：董文标成立日期：1996年2月7日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]101号组织形式：股份有限公司注册资本：26,714,732,987元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现、发行金融债券；

5、代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融3债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；保险兼业代理业务（有效期至2014年02月18日）；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。(三)基金份额持有人基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。第二部分基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务一、基金管理人的权利和义务（一）

6、基金管理人的权利（1）依法募集基金，办理基金备案手续；（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对

7、基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措4施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记机构进