投资基金管理.pdf

《投资基金管理.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、学习中心_________姓名_____________学号西安电子科技大学网络与继续教育学院《投资基金管理》全真试题（开卷90分钟）题号一二三四总分题分20202040得分一、多项选择题（在每题的题干中至少有两项是正确的，请将正确答案填在括号内，每题2分，共10小题，共20分。）1.投资基金策划的基础有：（）A.专业的策划团体B.投资客户资源C.法律的适用性D.时机适当2.开放式基金的特点：（）A.基金券发行数量不固定B.基金券定价基础是净资产值C.适应发达的金融市场D.基金券买卖途径可随时直接向基金管理公司购买或赎回3.投资基金与股票、债券不同点有：（）A.反映的关系不同B.风险、收益不同

2、第1页（共7页）C.变现方式不同D.投资方式不同和价格取向不同4.投资基金监管的层次有：（）A.政府监督B.行业自律管理C.基金内部监管D.投资者的监督5.投资基金财务报表分析的目的：（）A.有助于基金管理人员对公司经营管理做出正确的评价B.有利于及时发现存在的问题，采取相应措施予以补救C.有利于及时调整改变投资策略，降低投资风险D.减少决策的不确定性6.开放式基金营销的途径：（）A.结合基金的特点和优势进行B.市场机会分析C.分析客户、拜访客户D.倡导优质服务和促销7.基金品种的设计需要考虑的因素有：（）A.投资标的B.投资目的C.投资群体D.投资地区和投资策略8.投资基金促进金融市场发展的

3、作用和意义表现在：（）A.促进证券市场规范化B.促进金融结构的调整C.促进商业银行的发展D.降低金融运行风险9.投资基金专业分析的局限性包括有：（）A.不重视信息的完整性B.忽视独立判断C.不重视实体经济部门的业绩情况D.社会信用制度不健全10.投资基金的特点包括：（）A.专家运作，专业管理B.多元化经营，分散投资风险C.流动性强，品种繁多、选择性强D.小额投资，费用低廉第2页（共7页）二、判断题（命题正确的请在题后括号内写“对”，命题错误的请在题后括号内写“错”，每题1分，共20小题，共20分）1.在资金关系上，基金是指管理和运作专门用于某种特定目的并进行独立核算资金的机构或组织。（）2.系

4、统风险是指由于某些外界因素而导致的证券市场波动，进而影响投资人收益的可能性。（）3.投资基金、股票和债券都是金融投资工具，其目的都是想通过投资取得一定的经济利益。（）4.法律说明书是需要证明策划团队向潜在客户发出的各种专业文件符合法律法规。（）5.基金管理公司应在一个管理章程的指引下运作。这样可以克服可能由管理团队、管理公司造成的投资随意性。（）6.基金外部监管主要是指托管人对基金经理的投资计划、投资组合、净值计算、基金资产、信托契约进行监督等。（）7.长期负债资本比率反映基金公司长期负债中，有多少固定资产作担保，它也表明基金公司长期负债的偿还能力有多大。（）8.基金净收益率该比率越小，投资风

5、险越小，或者说，该基金市价上涨的可能性越大。（）9.在募集时，基金必须在基金招募说明书中对投资目标加以明确，以供投资者选择。（）10.盈利模式是指一种惯性的、在一定程度上可规避的风险，可形成复制第3页（共7页）效应的以及可以被评价的策划方案。（）11.投资及盈利模式的研究和制定将能清晰的找到或确认投资基金在资本市场和投资市场之间有效的结合点。（）12.基金经持有人大会表决终止的，证券投资基金可以实现退出。（）13.申购费用可在投资者申购基金单位时收取，称为前端申购费用；也可在投资者赎回基金单位时收取，称为后端申购费用。（）14.无论是公司型基金还是契约型基金，都涉及到四个方面当事人。（）15.

6、投资基金的融资目的与股票的融资目的是相同的。（）16.投资基金有利于促进上市公司的规范化建设。（）17.1921年4月，美国组建了第一家基金组织“美国国际证券信托”。（）18.目前发达国家和地区在基金发起设立时一般采用注册制，我国目前实行审批制。（）19.我国设立基金管理公司时注册资本不低于三亿元人民币,且必须为实缴货币资本。（）20.我国基金的主要发起人必须有1年以上从事证券投资的经验及连续盈利的记录。（）三、填空题（每空2分，共5小题，共20分）1.按照投资基金的募集方式不同，投资基金分为和。2.按照投资基金在组织形式和法律地位上的区别，投资基金分为第4页（共7页）和。3.按照投资基金申购

7、与赎回方式的不同可分为和。4.按照基金销售的渠道，基金的发行方式可以分为：、、。5.投资组合公告是基金管理人按季度编制的，及基金投资按市值计算前10名股票明细报告。四、简答题（每题10分，共4小题，共40分）1．简述投资基金的性质。第5页（共7页）2.简述契约型基金和公司型基金的区别。3.简述开放式基金的赎回。第6页（共7页）4.简述基金投资限制的主要内容。第7页（共7页）