国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)基金合同摘要.pdf

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1、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同摘要基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二〇〇八年四月1一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务每份基金份额具有同等的合法权益。（一）基金份额持有人的权利与义务1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据基金合同募集的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。2、基金份额持有人的权利（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申

2、请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法要求赔偿；（8）法律法规及基金合同规定的其他权利。3、基金份额持有人的义务（1）遵守基金合同；（2）缴纳基金认购、申购款项及规定的费用；（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；（5）执行基金份额持有人大会的决议；（6）返还在基金交易过程中因任

3、何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；（7）法律法规及基金合同规定的其他义务。2（二）基金管理人的权利与义务1、基金管理人的权利（1）依法募集基金，办理基金备案手续；（2）自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；（5）根据法律法规和基金合

4、同之规定销售基金份额；（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，依据法律法规和基金合同的规定对基金托管人进行必要的监督，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；（8）自行担任基金注册登记代理机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注

5、册登记代理机构进行必要的监督和检查；（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；（16）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文件所规定

6、的其他权利。2、基金管理人的义务（1）依法募集基金，办理基金备案手续；3（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；（3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（4）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关法律法规规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取不当利益，

7、不得委托第三人运作基金财产；（7）接受基金托管人依法进行的监督；（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；（9）按照有关法律法规规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格；（10）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关法律法规规定，履行信息披露及报告义务；（11）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关