社会科学基金项目评价与选择指标体系及模型.pdf

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1、第19卷第3期科研管理Vol.19,No.31998年5月ScienceResearchManagementMay,1998社会科学基金项目评价与选择指标体系及模型褚超孚陈劲王绳兮(浙江大学,杭州,310027)摘要:项目管理是社会科学基金管理的主要内容,本文对社会科学研究项目设置了指标等级、分值和各指标权重,根据设计的5个原则,给出定性与定量相结合的评价体系及模型。关键词:社会科学基金项目;选择与评价;指标与模型1引言项目管理是社会科学基金管理的主要内容,包括项目前期管理(申请、评审、立项)、中期检查和后期管理(鉴定、验

2、收和成果推广等)。其中项目前期评审立项是最为关键的一环,科学学创始人、英国科学家J.D.贝尔纳指出:“课题的形成和选择,无论作为外部的经济技术要求,抑或作为科学本身的要求,都是研究工作中最为复杂的一个阶段。一段来说,提出课题比解决课题更困难。所以,评价和选择课题,便成了研究的战略起点”。而项目评价和选择指标体系是项目评价与选择的核心,它直接影响项目评审的质量与精度。现行的社会科学基金项目评审办法,无论是会议评审还是通讯评审,均属专家直接评审,且基本上属定性评价,即使采用打分排队法也只设类似“赞成”、“弃权”、“反对”三种态

3、度等简单的无记名打分法,这带来评价的最大缺陷无法排除非公正因素的干扰。由于社会科学有着许多比自然科学更为复杂的特点,诸如社会现象的偶然性、随机性、模糊性等等,因此较难量化。但是,从总体上看,社会科学也是可以进行定量分析的,并且可以制订出定量化的评价指标体系。所以,在社会科学迅速发展和自然科学基金项目定量化评审系统日臻完备的今天,将定量分析法适当引入社科基金项目评审体系,不仅是必要的也是可行的。鉴于前面所述,笔者欲在前人研究工作的基础上,将自然科学基金项目评价体系和系统等方面有关研究成果适量引入社会科学基金项目的评审体系研究

4、之中,定量与定性相结合,对可量化部分,运用客观评价系统进行评价;对难以量化部分,仍采用专家讨论评价第3期褚超孚等:社会科学基金项目评价与选择指标体系及模型·25·方法,但提供一定的标准,以减少非公正因素的干涉,试图设计出一套适合社会科学特点的基金项目评价指标体系。2社会科学基金项目评价与选择指标体系的设计社会科学基金项目评价与选择指标体系的设计,考虑了下列原则。1完备性原则指评价指标体系针对评价对象的属性的覆盖广度及刻划深度。虽然由于世界上万事万物千差万别,要建立一个广义通用的指标体系是难以办到的,但是尽量根据社会科学研究

5、的特点,进行全面考察,既看它的创造性,也考虑它的科学性;既看创见性,也考虑可行性;避免以偏概全。2科学性原则应包括信度和效度两个方面的要求。信度主要是指评价结果的可靠性或一致性,即同样一个项目由不同专家在不同场合、时间进行评价所得到的结果的一致性程度;效度是指该评价指标体系对项目进行评价的准确性程度,也就是说指标含义须具有单一性特征即评价指标的定义无兼并、交叉、重复。效度的作用比信度作用更为重要。3客观性原则指项目评价的指标体系所涉及的事物属性应能全面、真实地反映事物的本质和评价的目标。4可比性原则指对评价项目的相对比较,

6、表示项目所评的结果与专家定性评价结果总的趋势的一致性。5简易可行性原则指所设指标易被专家理解和掌握,计算分值公式简易明了,可操作性强。这里,要注意处理好完备性与简易可行性原则的关系,并非设计的指标体系愈详细愈好。反之,指标体系过于简单,反映不出项目的实质,也是不可取的。还要注意处理好客观性与科学性原则的关系,由于社会科学研究的特殊性,有些较难找到可计量的客观参照标准,如果采用纯粹的客观评价系统进行评价,片面追求所谓的“客观性”,则容易出现只计算可量化部分,而忽略其余部分的错误,从而造成偏差。必须将两者结合起来,兼取两者之长

7、,互相补充。根据基础研究和应用研究的不同特点,设计了两套社科基金项目评价与选择的指标体系。其评价模块结构分解见图1。在一般专家评审时,很少考虑所有因素,一般总是抓住几个方面,然后再深层挖掘。故先把指标分解为学术价值、成功条件、高效率前提分析和应用前景四个部分,然后再分层。当然,部分指标还有伴随指标,比如项目负责人水平、就包括学术水平、组织协调能力、思想道德水平等,课题组成员知识结构包括层次结构、年龄结构和研究水平等。这些伴随指标应作为这项指标的前提,或者说,这项指标的评价值应由这些伴随指标的评价值来决定,这个事实由其伴随指

8、标的具体事实推理而得。也就是说尽可能分细,进行客观量化。3社会科学基金项目评价与选择模型及验证评价模型是评价指标体系内在逻辑关系和数学关系的表述。即使评价指标设计得很全·26·科研管理1998年图1社科基金项目评价与选择指标体系结构面、很合理,但如果评价模型的结构不正确,不能反映评价指标体系内在的关系,

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