华宝兴业先进成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告.pdf

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1、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告华宝兴业先进成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告2009年3月31日基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：2009年4月21日1华宝兴业先进成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年04月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

2、核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。§2基金产品概况基金简称华宝兴业先进成长股票交易代码240009基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2006年11月7日报告期末基金份额总额2,990,355,859.38份投资目标分享我国经济增长方式转变过程中和转变完成后的先进企业的成长，在控制风险的前提下为基金份额持有

3、人谋求长期超额回报。投资策略本基金将使用定量与定性相结合的方法，选择具备创新能力强、注重资源节约与环境友好、充分发挥人力资源优势这三个先进因素之一的企业进行投资，重点关注国家产业结构调整中鼓励类行业，同时也兼顾有先进企业的传统行业。2华宝兴业先进成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告业绩比较基准新上证综指收益率。风险收益特征本基金是一只积极型的股票投资基金，属于证券投资基金中的较高风险品种。基金管理人华宝兴业基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2009年1月1日-2009

4、年3月31日)1.本期已实现收益-195,166,250.232.本期利润1,160,753,657.803.加权平均基金份额本期利润0.37854.期末基金资产净值5,363,680,280.115.期末基金份额净值1.7937注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值

5、增长业绩比较业绩比较基净值增长阶段率标准差基准收益准收益率标①－③②－④率①②率③准差④过去3个月28.48%1.62%30.30%2.16%-1.82%-0.54%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华宝兴业先进成长股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2006年11月7日至2009年3月31日）3华宝兴业先进成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合，截至2007年5月7日，本基金已达到合同规定的资产配置比

6、例。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限硕士。1997年至2002年，本基金基在平安证券公司、国信证金经理，券有限责任公司和深圳宝康灵活市深投科技创业投资有配置基金限公司从事证券研究工基金经作和资产管理等工作。魏东2006-11-7-12年理，公司2003年初加入本公司，投资副总曾任交易部总经理。2004监，公司年5月起任宝康灵活配国内投资置基金基金经理，2006部总经理年11月起兼任先进成长基金基金经理。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券

7、法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金4华宝兴业先进成长股票型证券投资基金2009年第1季度报告资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本报告期内，基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日交易日结报告等机制，确保所管理的各基金在交易中被公平对待。本报告期内，基金管理人