新光台湾永发证券投资信托基金公开说明书修正对照表.pdf

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1、新光台灣永發證券投資信託基金公開說明書修正對照表1新光台灣永發證券投資信託基金公開說明書修正對照表項目修訂後條文修訂前條文修訂理由二、基金種類及基本投資方針：二、基金種類及基本投資方針：封面新增投資(一)基本投資方針：(((一(一一一))))基本投資方針：基本投資方針：上櫃股票經理公司應以分散風險、確保及明列金經理公司應以分散風險、確保基金基金之安全，並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定管會核准之安全，並積極追求長期之投資利為目標。以誠信原則及專業經之投資項得及維持收益之安定為目標。以誠營方式，將本基金投資於中華目信原則及專業經營方式，將本基金民國境內之上

2、市公司股票、公投資於國內上市或上櫃股票、增資債、公司債、可轉換公司債、金融債券或其他經金管會核准或承銷股票、公司債(包括普通公司之投資項目。債、次順位公司債)、可轉換公司債(含承銷中可轉換公司債)、可交換公司債、附認股權公司債、政府公債、金融債券〈含次順位金融債券〉、依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券、依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券、證券投資信託基金受益憑證、台灣存託憑證及其他經金管會核准之國際金融組織債券或其他經金管會核准之投資項目。一、基金簡介一、基金簡介壹、基金概況新增投資(九)投資基本

3、方針及範圍(九)投資基本方針及範圍一、基金簡介上櫃股票經理公司應以分散風險、確保經理公司應以分散風險、確保及明列金基金之安全，並積極追求長期基金之安全，並積極追求長期管會核准之投資利得及維持收益之安定之投資利得及維持收益之安定之投資項為目標。以誠信原則及專業經目為目標。以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於中華營方式，將本基金投資於國內民國境內之上市公司股票、公上市或上櫃股票、增資或承銷債、公司債、可轉換公司債、股票、公司債(包括普通公司金融債券或其他經金管會核准之投資項目。債、次順位公司債)、可轉換公司債(含承銷中可轉換公司債)、可交換公司債、附認股權公司

4、債、政府公債、金融債券〈含次順位金融債券〉、依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券、依2項目修訂後條文修訂前條文修訂理由不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券、證券投資信託基金受益憑證、台灣存託憑證及其他經金管會核准之國際金融組織債券或其他經金管會核准之投資項目。並依下列規範進行投資：1.原則上，本基金自成立日起三個月後，投資於股票之總額不低於本基金淨資產價值之百分之七十(含)。2.但依經理公司之專業判斷，在特殊情形下，為分散風險、確保基金安全之目的，得不受前述投資比例之限制。所謂特殊情形，係指本基金信託契

5、約終止前一個月，或證券交易所或證券櫃檯中心發布之發行量加權股價指數有下列情形之一起，迄恢復正常後一個月止：１.最近六個營業日（不含當日）股價指數累計漲幅或跌幅達百分之十以上(含本數)。２.最近三十個營業日（不含當日）股價指數累計漲幅或跌幅達百分之二十以上(含本數)。3.俟前款特殊情形結束後三十個營業日內，經理公司應立即調整，以符合第一款之比例限制。3項目修訂後條文修訂前條文修訂理由五、基金投資五、基金投資五、基金投資新增投資(一)投資基本方針及範圍(一)投資基本方針及範圍上櫃股票經理公司應以分散風險、確保基經理公司應以分散風險、確保基金及明列金金之安全，並積極

6、追求長期之投之安全，並積極追求長期之投資利管會核准資利得及維持收益之安定為目得及維持收益之安定為目標。以誠之投資項標。以誠信原則及專業經營方信原則及專業經營方式，將本基金目式，將本基金投資於中華民國境投資於國內上市或上櫃股票、增資內之上市公司股票、公債、公司或承銷股票、公司債(包括普通公司債、可轉換公司債、金融債券或債、次順位公司債)、可轉換公司債其他經金管會核准之投資項目。(含承銷中可轉換公司債)、可交換公司債、附認股權公司債、政府公債、金融債券〈含次順位金融債券〉、依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券、依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投

7、資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券、證券投資信託基金受益憑證、台灣存託憑證及其他經金管會核准之國際金融組織債券或其他經金管會核准之投資項目。(三)基金運用之限制(三)基金運用之限制1.不得投資於結構式利率商1.不得投資於未上市公司股票或承銷證依本基金品、未上市、未上櫃股票或私券；信託契約募之有價證券。但以原股東身2.不得為放款或以本基金資產提供擔保範本修訂分認購已上市、上櫃之現金增；資股票或經金管會核准或申3.不得從事證券信用交易；報生效承銷有價證券，不在此4.不得對經理公司自身經理之各證券投限；資信託基金間為證券交易行為；5.投資於經理公司經理之其他

8、證券投資2.不得投資於未上市或未上信託