证券投资基金模拟题.doc

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1、证券投资基金模拟(1)（一）单选题1、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额F、开放式基金3、证券投资基金不包括（）。A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（

2、）。A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金7、第一家证券投资基金诞生于（）。A、美国B、英国C、德国D、法国8、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是（）。A、信托投资公司B、证券公司C保险公司D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元11、基金管理公司的发

3、起人可以是（）。A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括（）。A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者16、基金管理公司的独立董事不少于（）。A、2人B、3人C、4人D、5人17、基金管理公司的独

4、立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。A、1/4B、1/3C、1/2D、1/518、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、面值发行19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元：A、10，5B、5，10C、5，2D、10，1020、我国封闭式基金的发行期限为（）。A、4个月B、2个月C、3个月D、1个月21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立：A、70%B、80%C、90%D、60%22、开放式基金的销售机构不包括（）。A

5、、商业银行B、保险公司C、证券公司D、担保公司23、基金变更不包括（）。A、封闭式基金转为开放式基金B、封闭式基金清算C、封闭式基金扩募D、封闭式基金续期24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。A、10%B、20%C、30%D、15%25、基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。A、基金托管人B、基金发起人C、基金管理人D、基金清算小组26、在我国，基金发起人不包括（）。A、证券公司B、信托投资公司C、基金管理公司D、金融咨询公司27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。A、

6、2亿元人民币B、3亿元人民币C、4亿元人民币D、1亿元人民币28、证券投资管理的指导性原则不包括（）。A、合规性原则B、诚实信用原则C、合理性原则D、投资分散化原则29、证券投资管理的的作业流程不包括（）。A、确定投资目标B、信息管理C、资产配置D、投资选择E、风险管理30、货币市场上交易的金融产品不包括（）。A、短期国债B、公司债券C、大额可转让存单D、回购协议31、资本市场上交易的金融产品不包括（）。A、股票B、债券C、基金证券D、商业票据32、金融期货市场交易的产品包括（）。A、利率期货B、大豆期货C、绿豆期货D、远期合约33、证券

7、投资的交易成本不包括（）。A、固定成本B、变动成本C、人力成本D、买卖价差34、证券投资的交易成本包括（）。A、执行成本B、信息成本C、科研成本D、人力成本35、证券投资的执行成本包括（）。A、机会成本B、市场冲击成本C、持有库存的风险成本D、买卖价差36、估计公平市场价格的方法不包括（）。A、交易前价格基准B交易后价格基准C、平均价格基准D、执行价格基准37、资产管理人的投资方式不包括（）。A、长期与短期B、动态与静态C、主动与被动D、系统化决策与非系统化决策38、投资组合收益率的计算方法不包括（）。A、算术平均法B、时间加权法C、净现

8、金流加权法D、移动平均法39、风险的衡量指标不包括（）。A、标准差B、贝塔值C、阿尔法值D、决定系数40、投资绩效的风险调整方法不包括（）。A、夏普比率B、詹森指数C、博迪比率D、特雷诺比率4