华安行业轮动股票型证券投资基金 2010 年第3季度报告.pdf

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1、华安行业轮动股票型证券投资基金2010年第3季度报告华安行业轮动股票型证券投资基金2010年第3季度报告2010年9月30日基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年十月二十七日第1页共12页华安行业轮动股票型证券投资基金2010年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年10月19日复核了本报告中的财务指标、净

2、值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称华安行业轮动股票基金主代码040016交易代码040016基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2010年5月11日报告期末基金份额总额928,326,277.93份本基金注重把握行业轮动规律

3、，力求通过行业优化配置，对强势行业的龙头企业和具有估值优势、成长潜投资目标力的股票进行重点投资，获取超额收益，实现基金资产的长期稳健增值。本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法优投资策略化行业配置，构建投资组合，并在投资流程中采用公司开发的多因子模型等数量工具进行支持，使其更为2华安行业轮动股票型证券投资基金2010年第3季度报告科学和客观。80%×沪深300指数收益率＋20%×中国债券总指数收业绩比较基准益率本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高风险收益特征于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中较高

4、风险、较高收益的品种。基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2010年7月1日-2010年9月30日)1.本期已实现收益27,049,335.412.本期利润101,954,250.983.加权平均基金份额本期利润0.08014.期末基金资产净值1,001,774,240.235.期末基金份额净值1.0791注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费

5、、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较3华安行业轮动股票型证券投资基金2010年第3季度报告业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率①-③②-④长率①收益率准差②标准差③④过去三个月8.59%0.72%11.66%1.05%-3.07%-0.33%3.2.2自基金合同

6、生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华安行业轮动股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2010年5月11日至2010年9月30日）注：1.本基金于2010年5月11日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年。2.根据《华安行业轮动股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期不超过6个月。截至本报告期期末，本基金的投资组合比例已符合基金合同第十四部分“基金的投资”中投资范围、投资限制的有关约定。4华安行业轮动股票型证券投资基金2010年第3季度报告§4管理人报告4.

7、1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理证券从业姓名职务期限说明年限任职日期离任日期经济学硕士，16年证券、基金行业从业经历。历任安徽省国际信托投资公司投资银行部业务主办、股票自营部投资经理；华安基金管理有限公司研究发展部高级研究员；亚洲证券资产管理总部副总经理兼固定收益证券管理总部副总经理、研究所副所长；华富基金管理公司资深研究员、投研本基部副总监等职。2006年6月21沈雪金的日至2007年10月27日任华富2010-5-11-16年峰基金货币市场基金基金经理，2007经理年5月12日至2008年5月17日同时任华富成

8、长趋势股票型证券投资基金基金经理。2008年6月重新加入华安基金管理公司，2008年10月11日至2010年4月21日任华安宝利配置证券投资基金的基金经理，2009年6月25日起担任华安中小盘成长股票基金的基金经理，2010年5月11