2012证券投资基金.doc

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1、2012证券投资基金目的与要求本部分内容包括:证券投资基金概述、证券投资基金的类型、基金的募集、交易与等级、基金管理人、基金托管人、基金的市场营销、基金的估值、费用与会计核算、基金的利润分配与税收、基金的信息披露、基金监管、证券组合管理理论、资产配置管理、股票投资组合管理、债券投资组合管理、基金业绩衡量与评价等。通过本部分的学习,要求掌握上述内容以及相应的法规政策。第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与参与主体。掌

2、握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况。掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。了解基金业在金融体系中的地位与作用。第二章证券投资基金的类型了解证券投资基金分类的意义,掌握各类基金的基本特征及其区别。了解股票基金在投资组合中的作用,掌握股票基金与股票的区别,熟悉股票基金的分类,了解股票基金的投资风险,掌握股票基金的分析方法。了解债券基金在投资组合中的作用,掌握债券基金与债券的区别,熟悉债券基金的类型,了解债券基金的投资风险,掌握债券基金的分析方

3、法。了解货币市场基金在投资组合中的作用,了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象,了解货币市场基金的投资风险,掌握货币市场基金的分析方法。了解混合基金在投资组合中的作用,了解混合基金的类型,了解混合基金的投资风险。了解保本基金的特点,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的的类型,了解保本基金的投资风险,掌握保本基金的分析方法。掌握ETF的特点,套利原理,了解ETF的类型,了解ETF的投资风险及其分析方法。了解QDII基金在投资组合中的作用,了解QDII的投资对象,了解QDII基金的投资风险。了解分级基金、

4、交易所联接基金的基本概念。第三章基金的募集、交易与登记了解基金的募集程序、熟悉基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式,掌握开放式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购,ETF与LOF份额的认购,QDII基金份额的认购。了解封闭式基金上市交易条件、交易规则,熟悉封闭式基金的交易费用,掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。了解开放式基金的募集程序、熟悉开放式基金的基金合同生效的条件;熟悉开放式基金申购、赎回的原则,熟悉开放式基金申购、赎回的费用;掌握开放式基金申购份额,赎回金额的计算方

5、法。了解开放式基金申购、赎回的登记于款项的支付,了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。掌握ETF份额折算与变更登记;熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法;掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。了解上市开放式基金上市的交易条件,掌握上市开放式基金的交易规则,了解上市开放式基金场外申购赎回与场内申购赎回的概念;掌握上市开放式基金份额转托管的概念。掌握开放式基金份额的登记的概念,了解开放式基金登记机构

6、及其职责,熟悉基金登记的流程,了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。第四章基金管理人  熟悉基金公司的市场准入规定,熟悉基金管理人的职责和作用,了解基金管理公司的主要业务,了解基金管理公司的业务特点。熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。  了解基金管理公司的投资决策机构,熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作;熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。了解基金管理公司治理结构的总体要求,掌握基金管理公司治理结构的基本原则,了解独立董事

7、制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念;熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。第五章基金托管人  熟悉基金资产托管业务,熟悉基金托管人在基金运作中的作用,了解基金托管人的市场准入规定,掌握基金托管人的职责;了解基金托管业务流程。了解基金托管人的机构设置与技术系统。  了解基金财产保管的基本要求,熟悉基金资产账户的种类,掌握基金财产保管的内容。了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。  掌握基金会计复核的内容。了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容,了解对基金

8、投资运作监管结果的处理方式。  熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。第六章基金的市场营销  了解基金市场营销的含义与特征,掌握基金市场营销的内容。了解基金产品的设计与定价。了解基金的销售渠道与促销手段,了解基金客户服务的方式。  了解销售机构的准入条件,了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。  熟悉对基金销售人员行为的规范,熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范,掌握对基金销售费用的规范,熟悉基金销售适用性

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