博时主题行业股票证券投资基金.pdf

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1、博时主题行业股票证券投资基金2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：博时基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2010年1月20日博时主题行业股票证券投资基金2009年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚

2、假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称博时主题行业股票（LOF）基金主代码160505基金运作方式契约型上市开放式基金合同生效日2005年1月6日报告期末基金份额总额8,004,758,023.13份投资目标分享中国城市化、工业化及消费升级进程中经

3、济与资本市场的高速成长，谋求基金资产的长期稳定增长。投资策略本基金采取价值策略指导下的行业增强型主动投资策略业绩比较基准80%×新华富时中国A600指数＋20%×新华富时中国国债指数风险收益特征本基金是一只主动型的股票基金，基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在严格控制风险的前提下，谋求实现基金资产的长期稳定增长。基金管理人博时基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元1博时主题行业股票证券投资基金2

4、009年第4季度报告主要财务指标报告期(2009年10月1日-2009年12月31日)1.本期已实现收益267,265,979.402.本期利润2,616,712,650.163.加权平均基金份额本期利润0.31284.期末基金资产净值16,833,396,930.155.期末基金份额净值2.103本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益

5、水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基阶段准收益率标①－③②－④①标准差②准收益率③准差④过去三个月17.09%1.29%15.65%1.39%1.44%-0.10%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从业年姓名职务说明任职日期离任日期限基金经理/1996年起先后在深圳市特定资产管银

6、业工贸有限公司、国泰邓晓峰2007-3-14-8理部副总经君安证券股份有限公司理工作。2005年加入博时2博时主题行业股票证券投资基金2009年第4季度报告公司，历任基金经理助理、社保股票基金经理。现任特定资产管理部副总经理、价值组投资副总监、博时主题行业基金经理，兼任社保股票基金经理。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《博时主题行业股票证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信

7、于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。4.3.3异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为。4.4报告期内基金的投资策略和业绩

8、表现说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析1、市场回顾四季度，市场震荡上行，个股表现分化。创业板的推出带动了小盘股估值水平的进一步提升，大盘蓝筹表现落后。2、四度基金组合管理回顾四季度，组合中必需消费品和汽车、家电等可选消费品行业公司有良好表现，现有估值水平下，我们对这些行业公司依旧看好。我们增持了铁路、石化、银行等估值偏低的蓝筹公司，减