招商优质成长开放式基金业务规则简明手册.pdf

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1、招商优质成长开放式基金业务规则简明手册业务业务规则帐户类开户一般原则：¾通过场内认购，应使用深圳A股账户或封闭式基金账户（简称“深圳证券账户”）V已有深圳证券账户的，可直接进行交易V尚无深圳证券账户的，可通过中登深圳的代理机构开立账户¾通过场外认购，应使用中登深圳开放式基金账户V已有深圳证券账户的投资者，可通过基金管理人或代销机构申请注册深圳开放式基金账户V尚无深圳证券账户的投资者，可直接申请账户注册。中登为其配发深圳封闭式基金账户，并注册为深圳开放式基金账户V已开立中登深圳开放式基金帐户，不改

2、变交易网点的，可在原处直接办理业务V已开立中登深圳开放式基金帐户的，改变交易机构或网点的，须在新机构处办理深圳开放式基金账户注册确认手续注：1、一个投资者只能拥有一个深圳开放式基金帐户开户2、开户当日可以办理认购业务。招商银行开户操作流程：¾网上开户：V客户通过招商银行网站“银证通/银基通”、“个人银行专业版”进入，选择“网上开基金户”，根据提示填写网上客户申请书，开立传统招商基金帐户；V已开立招商基金帐户的客户若购买lof基金，直接登陆“银基通”，选择认购“招商优质成长股票性证券投资基金”，系

3、统自动显示客户开户资料并弹出lof基金开户提示，客户按照相关提示操作即可完成lof基金开户。¾柜台开户：同原有招商基金开户流程，客户仅需口头告知柜面人员开立lof基金帐户即可。网点办理开户手续，应提交以下材料：V本人法定身份证件原件；V本人银行帐户；V填妥的开户申请表。Lof基金由中登确认，招商基金管理公司不为客户寄送lof基金的基金帐户卡，客户可于开户确认（T+2日）后通过账户卡打印及查销售机构直接打印。（中登收取相应的手续费用5元。）开户当时不产生基金帐户卡号，客户可于T+2日通过销售机询：

4、构查询基金帐户卡号码，也可以通过招商基金服务热线来查询基金帐户号。招商银行不接受对帐单寄送方式的选择。客户可通过招商基金管理公司选择对帐单寄送方式：电子邮件或者邮寄(二账单邮寄：选一),对帐单的寄送频率有经济寄送和不寄送两种选项（二选一），默认为经济寄送。1、基金帐户卡号未确认前不可办理资料变更。2、客户需对中登确认通讯地址、邮编、电话等各类账户信息进行变更时，必须到代销机构修改帐户资料，基金公司资料变更不提供lof基金对应的帐户资料修改；若客户同时拥有招商基金管理公司和中登确认的基金帐号，且两

5、帐户中确认的联系资料不一致时，以招商基金管理公司确认的联系资料为准。1、客户可以通过基金帐户号或开户证件号码登陆基金公司网站“我的基金地带（基金帐户管理）”，查询个人基本资资料、帐户料和帐户余额、交易信息。（不含客户场内购买情况）查询2、客户可以通过基金帐户号或开户证件号码进入基金公司IVR系统，查询个人帐户余额、交易信息。（不含客户场内购买情况）1、客户办理销户时，必须满足该基金账户内无任何基金单位或任何基金权益及该基金账户未被冻结、挂失。销户2、客户在多个销售机构交易时，依次全部撤销各销售机

6、构的交易帐户后方可办理lof基金销户手续，客户可于T+2日起进行查询。1交易类产品名称招商优质成长股票型证券投资基金（lof基金）注册登记机构中国登记结算公司股票投资比例债券及现金投资比例配置比例75％-95%5％-25%（其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5％）基金代码161706（前收费）161707（后收费）管理费与托管费管理费：1.5％托管费：0.25％场外：代销机构及公司网站直销：单次认（申）购下限为1000元；直销中心：单个基金帐户的首次最低认（申）购金额为50万元，追加认

7、（申）购单笔最低金额1000元。认（申）购金额限制场内：认购首次单笔最低认购份额为1000份，超过1000份的须为1000份的整数倍且最高不超过99,999,000份基金份额。申购交易规则与封闭式基金基本相同，买入申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元。认(申)购金额前端认购费率前端申购费率50万元以下1.0%1.5%前端认（申）购费率50万（含）－200万0.8%1.2%200万（含）－500万0.4%0.6%500万（含）以上500元/笔500元/笔持有期限后端认购

8、费率后端申购费率1年（含）以内1.2%1.7%1－2年（含）1.0%1.5%后端认（申）购费率2－3年（含）0.7%1.2%3－5年（含）0.4%0.6%5年以上00前端：净认购金额＝认购总金额/（1＋前端认购费率）前端认购费用＝净认购金额×前端认购费率场外：认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值认购费用和份额计算公式后端：后端认购费用＝赎回份额×基金份额面值×后端认购费率认购份额＝（认购总金额＋认购利息）/基金份额面值2前端：净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）前端申购费用＝净