开元证券投资基金2010年第1季度报告开元证券投资基金 2.pdf

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1、开元证券投资基金2010年第1季度报告开元证券投资基金2010年第1季度报告2010-03-31基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年四月二十日1开元证券投资基金2010年第1季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

2、。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告财务资料未经审计。本报告期自2010年1月1日起至2010年3月31日止。§2基金产品概况基金简称南方开元封闭交易代码184688基金运作方式契约型封闭式基金合同生效日1998年03月27日报告期末基金份额总额2,000,000,000.00份投资目标本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。投资策略本基金坚持投资于经济增长

3、中的领先行业，以及行业内相对价值较高的股票，并根据不同股票相对价值的变化动态调整组合，力求使基金净值平稳、持续增长。基金管理人南方基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“基金开元”。§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2010年1月1日2010年3月31日)1.本期已实现收益98,990,068.862.本期利润-60,750,157.403.加权平均基金份额本期利润-0.03044.期末基金资产净值2,167,166,019.255.期末

4、基金份额净值1.0836注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2开元证券投资基金2010年第1季度报告3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基阶段准收益率标①－③②－④①标准差②准收益率③准差④过去三个-2.73%1.55%---2.73%1.55%月3.2.

5、2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率历史走势对比图1000.00%800.00%600.00%400.00%200.00%0.00%-200.00%日日7日777日7日7日7日7日22222222月月月月月月月月333333年3年39年013年4年5年8年9年099000000001998年3月27日12002002002年3月27日2222006年3月27日2007年3月27日2022010年3月27日基金开元§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期3开元证券投资基金2010年第1

6、季度报告汪澂本基金2006-03-16-10注册金融分析师（CFA），工商管理硕的基金士，具有基金从业资格。1999年进入经理、公南方基金，先后担任研究员、基金经司投资理助理，2002年4月－2006年3月，部副总任隆元基金经理；2005年8月－2006监年3月，任金元基金经理；2006年3月至今，任开元基金经理，2008年4月至今，任隆元基金经理。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关

7、法律法规及各项实施准则、《开元证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。4.3.2本投资组合

8、与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩