新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季.pdf

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1、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：新华基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年一月二十二日第1页共11页新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行根据本基金合同

2、规定，于2010年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称新华泛资源优势混合基金主代码519091基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2009年7月

3、13日报告期末基金份额总额1,814,125,130.30份在有效控制风险的前提下，通过重点精选与集中配置投资目标具有社会资源和自然资源（泛资源）优势的股票，实现基金净值增长,以求持续地超越业绩比较基准。本基金采用“自下而上”结合“自上而下”的投资策投资策略略，通过股票选择、行业配置，结合自上而下的战术性大类资产配置策略，进行积极投资管理。业绩比较基准60%沪深300指数+40%上证国债指数本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高等风险收益特征风险品种，预期风险和收益高于债券型、货币型基金，低于股票

4、型基金。基金管理人新华基金管理有限公司2新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告基金托管人中国工商银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2009年10月1日-2009年12月31日)1.本期已实现收益1,003,743.962.本期利润369,010,413.203.加权平均基金份额本期利润0.15424.期末基金资产净值1,861,694,794.025.期末基金份额净值1.0261、本期已实现收益指本期利息收入、投资收

5、益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率①-③②-④长率①收益率准差②标准差③④过去3月13.75%1.41%11.49%1.05%2.26%0.36%3.2.2自基金合同生

6、效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较3新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2009年7月13日至2009年12月31日）1、本基金自2009年7月13日成立，至2009年12月31日披露日未满一年；2、本基金建仓期为6个月，本报告期，本基金各资产配置比例符合本基金合同约定。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理证券从业姓名职

7、务期限说明年限任职日期离任日期硕士，先后供职于广东发展银基金行海南证券业务部，任经理；经理广发证券公司海口海甸岛营投资王卫业部，负责营业部管理并从事总监;2009-7-13-16东投资银行工作；广发证券公司总经投资理财部和自营部，任经理助理；华龙证券有限责任公司投理资理财总部，任总经理；青岛4新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告海东清置业有限公司，任总经理。现任新华基金管理有限公司投资总监，总经理助理。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，新华基金管理有

8、限公司作为新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本报告期内，基金管理人一直坚持公平交易原则，在投资决策和交易执行等各个环节保