开放式基金系统全额非担保交收全网测试方案一测试目的.pdf

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1、第1页共8页中国证券登记结算公司开放式基金系统全额非担保交收全网测试方案一、测试目的为确保开放式基金系统全额非担保交收的顺利实施，中国证券登记结算公司（简称“中国结算”）联合上海证券交易所定于2009年4月11日组织全网测试，通过模拟认购、申购、赎回等各类日常业务处理及资金交收处理，检查各基金公司、券商、银行等参与方的技术系统、中国结算开放式基金TA系统、中国结算沪深分公司资金交收系统对开放式基金采用担保与非担保交收处理的正确性。二、参测单位1、中国结算TA2、中国结算上海分公司3、中国结算深圳分公司4、上海证券交易所5、深圳证券通信公司6、开放式基金

2、系统各类管理机构（包括基金公司、已发行集合理财产品的证券公司、已发行理财产品的银行）7、开放式基金系统各类代理机构（包括基金公司直销、证券公司、银行、基金销售公司等）三、测试内容（一）测试基础数据开放式基金全额非担保交收全网测试方案第2页共8页中国证券登记结算公司本次测试拟采用4月10日（T日）日终结束时的生产系统数据为基础准备测试环境，并修改4月11日（T+1日）和4月12日（T+2日）为正常工作日，在测试环境中模拟这两个完整工作日的担保及非担保指令的资金交收处理。其中，T日为采用当前系统担保交收模式，T+1日和T+2日采用非担保交收模式。测试期间，

3、场外测试数据通过当前深圳证券通信公司进行传输处理，上证基金通场内数据通过上海证券交易所对场内各参与人进行转发处理，深圳LOF基金申购、赎回场内回报数据通过中国结算深圳分公司对场内各参与人进行转发处理。（二）中国结算TA系统配置为了提高测试效率，特对TA生产系统的参数进行如下修改：1、在中国结算开放式基金系统中，所有参与人（包括管理人、代理人、基金）均配置为非担保交收模式；2、对于原采用T+2日交收模式的货币基金，均修改为T+1日交收模式；3、针对每个管理人，配置其某一只产品的分红登记日为T日，其分配方案为每100份分红0.01元。具体分红产品的代码列表

4、见附件一。（三）资金交收系统配置测试当日，上海PROP系统和深圳IST终端均采用测试系统进行指令交收处理，已交收的各种指令均为测试指令。测试期间，若参与人账户头寸不足，可向其对应交收系统申请增开放式基金全额非担保交收全网测试方案第3页共8页中国证券登记结算公司加虚拟头寸。（四）测试要点针对上述参数修改，测试期间请各参与人注意以下要点：1、测试期间，各参与人只接收业务回报类数据，不做业务数据申请，请各参与人勿报申请数据；2、对于参数配置为T+1日交收的货币基金，其指令按非担保交收模式在T+1日进行交收处理；3、对于参数配置T日为分红登记日的产品，其分红交

5、收指令按非担保模式在T+2日进行交收处理；4、未交收非担保指令可以在下工作日继续进行交收。四、测试步骤和时间测试时间为2009年4月11日9:00至18:00。测试步骤如下表：测试内容步时间段中国结算TA系中国结算沪各参与人上海证券交易骤统深分公司所一、T+1日（2009年4月11日）发送T+1日非担T+1日担保指保指令至沪深分令交收公司接收T+1日非19:00-9:30担保指令并转发至各参与人9:30-11:30T+1日TA日间操T+1日非担保T+1日非担保T+1日间交易2（T+1日日间作指令交收平指令交收时间段交易时间段）台启动开放式基金全额非担保

6、交收全网测试方案第4页共8页中国证券登记结算公司T+1日TA日终操T+1日日终批接收T+1日回接收TA系统发11:30-14:00作处理报数据（场内送的T+1日场3（T+1日日终及场外）并处内回报并向券批处理时间段）理商转发414:00前各参与人系统在处理完相关业务后，自行切换至T+2日二、T+2日（2009年4月12日）发送T+2日非担T+2日担保指保指令至沪深分令交收公司接收T+2日非514:00-14:30担保指令并转发至各参与人14:30-15:30T+2日TA日间操T+2日非担保T+2日非担保T+2日间交易6（T+2日日间作指令交收平交收处理

7、时间段交易时间段）台启动T+2日非担保接收T+2日回接收TA系统发15:30-18:00指令交收平报数据（场内送的T+2日场7（T+2日日终台启动及场外）并处内回报并向券批处理时间段）理商转发五、测试注意事项（一）请各参加测试单位安排专人负责此次测试工作，认真进行测试准备，确保测试工作的顺利进行。（二）建议各参加测试单位做好详细计划,以测试相关各个环节。（三）测试过程中，请各参测单位将测试中发现的问题及时传真至中国结算总公司，请注明单位名称、联系人和电话。（四）测试完成后，请各参加测试单位应做好系统和数据恢复工作，保证下一交易日交易和结算业务的正常开展

8、。（五）请各参测单位于周一将认真填写的《开放式基金非担保交收全网测试报告》（模板见附件二）传真