新都酒店内部控制自我评估报告 2011-04-29.pdf

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1、深圳新都酒店股份有限公司内部控制自我评估报告为进一步加强和规范公司内部控制制度，促进公司规范运作，推动公司持续、快速、健康发展，保证股东利益最大化，公司董事会审计委员会、内审部门对公司内部控制情况进行了全面自查，并根据《企业内部控制基本规范》规定的基本要素、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关规定，对2010年度公司内部控制工作情况作进行自我评价，报告如下:公司自上市以来根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关规章制度的规定，结合自身的经营特点和内在发展需要，已经制订了一系列内部控制制度。

2、2010年度内按照深圳证监局对公司例行巡检提出的整改要求以及公司财务会计基础工作的自查和整改计划，公司进一步健全和完善了内部控制制度，对内控中的薄弱环节进行了拾遗补缺，对公司业务流程进行了梳理、补充和规范，确保各项制度均得有效贯彻执行，对公司规范运作和健康的发展起到了好的支持和促进作用。一、上市公司内部控制情况综述本公司自成立以来，严格按照相关法律法规的要求，建立了规范化的公司治理结构，并不断加以完善。公司股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权,董事会、监事会、经营班子之间能各司其职、权责明

3、确、相互制衡，为公司科学决策、有效运作奠定了坚实基础。1二、公司内控制度的建立健全和运行情况公司结合五部委下发的《企业内部控制基本规范》，在管理中不断完善和健全公司制度，注重内部控制制度的制定和实施。从企业文化到制度建设，都为内控的执行建立了良好的环境，保障公司经营有条不紊的开展。1、法人治理结构。公司根据《公司法》等法律要求及公司章程之相关规定，建立了完善的法人治理结构。公司最高权力机构为股东大会,董事会负责执行股东大会的各项决议,并在股东大会授权范围内对公司重大事项行使决策权和执行权,监事会则对董事会及高级管理

4、人员在履行职责过程中的行为进行全面的监督。公司依照《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》的要求召集股东大会会议，平等对待股东，出席会议人员的资格及表决程序也均符合法律法规的相关规定。会议依照通知中所列示的内容进行逐项审议和表决，程序合法；在会议召开过程中，参会人员充分发表意见，并自由行使表决权。董事会向股东大会负责，由9名董事组成，其中3名独立董事为法律、业务和财务方面的专家。董事有效执行董事会的监督与指导职能，保护公司股东的权益，勤勉履行职责，重视公司内部控制体系建设，促进公司内部控

5、制制度的规范运作及执行。监事会负责对董事、高级管理人员履职行为进行监督，检查公司财务以及行使其他由公司章程赋予的权利。其中，董事会下设战略与决策委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。上述机构均有与其职能相适应的工作制度对其权限和职责进行规范。公司经营管理层负责实施股东大会和董事会决议事项，公司总经理主持公司日常经营管理工作，确保公司内部控制的日常正常运作。22、合理的内部组织机构。公司根据运营的需要，结合公司实际情况设立了董事会办公室、总经理办公室、财务部，内审专员，下属经营机构深圳新都酒

6、店设营销部、客房部、采购部、工程部等职能部门。公司指定内审专员为内部控制监督部门，对公司内部控制状况进行日常和专项评估。对各部门的职责进行明确划分，贯彻不相容职务相分离的原则，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制衡的内部控制体系，为提高公司的管理水平起到了重要的作用，为公司的进一步发展奠定了基础。公司根据相关法律法规建立并不断修订了多项内部管理的制度,形成了较为完善的内部控制体系，管理制度的贯彻执行和实施，贯穿于公司生产经营和管理活动的各层面,使公司的经营和管理的各个环节均有章可循、有据可考,全面推进规范化和

7、制度化的管理体制。3、内部审计。加强公司内部审计监督是营造公司内部守法、公平、正直的内部环境的重要保证。公司已单独设立并配备专职的内审人员，隶属于董事会下设的审计委员会，并制定了《内部审计制度》。内审专员依据法律法规和内部审计制度对公司各项经济活动及经济效益情况进行全面审计,能够独立客观地行使审计职权，对董事会负责，不受公司其他部门或者个人的影响，在审计过程中发现的重大问题，可直接向审计委员会或董事会报告。3、公司对重大投资的内部控制情况公司重大投资坚持合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。《公

8、司章程》中对董事会及股东大会在重大投资的审批权限均有明确规定，建立了严格的审查和决策程序、信息披露的要求。根据深圳证监局年度巡检的要求，公司年度内对《投资管理制度》部分条款进行了修改，进一步明确了授权范围和操作程序，使3其更加符合公司实际情况且更具有操作性，此次修订符合企业现实情况，进一步强调了对外投资的理性和审慎分析，以及操作风险的规避。4．公司对外担保的