Ⅵ116深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细.pdf

《Ⅵ116深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1Ⅵ.1.16深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则2008年01月22日第一章总则第一条为规范深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化行为，根据《证券发行与承销管理办法》及有关规定，制定本细则。第二条本细则所称网下发行电子化是指首次公开发行股票（以下简称“首发新股”）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算平台进行的网下发行。第二章基本规定第三条深交所接受主承销商的申请，许可主承销商使用其网下

2、发行电子平台进行初步询价、网下申购及网下配售工作。第四条中国结算深圳分公司接受主承销商委托，代理主承销商进行申购资金的收付和备案银行账户的审核，进行股份初始登记。第五条在初次使用网下发行电子平台发行股票前，主承销商应办理网下发行电子平台数字证书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，申请成为网下发行电子平台的主承销商用户。主承销商应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并对所有操作负责。第六条机构投资者获得询价对象资格并在中国证券业协会（以下简称“协会”）登记备案后，应办理网下发行电子平台数字证

3、书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，申请成为网下发行电子平台的询价对象用户后方可参与初步询价。询价对象应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并对所有操作负责。第七条询价对象及配售对象的信息以协会向深交所提供的数据为准。参与初步询价的询价对象必须是初步询价截止日12：00前已完成在协会登记备案的询2价对象。参与网下申购的配售对象必须是初步询价报价有效的询价对象所管理的证券投资产品，并且该配售对象应为初步询价截止日12：00前已完成在协会登记备案的配售对象。第八条具有主承销商和询价对象双重身

4、份的机构，应分别办理网下发行电子平台数字证书，分别申请成为主承销商用户和询价对象用户。第九条首发新股网下发行电子化的有关数据，自新股初步询价开始之日起在网下发行电子平台和登记结算平台上保留六个月。第十条初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交一次报价，因特殊原因（如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等）需要调整报价的，应在网下发行电子平台填写具体原因。询价对象修改报价的情况、平台记录的本次发行的每一次报价情况将由主承销商在发行价格（或发行价格区间）报备文件中向中国证监会报送。在每只新股网

5、下发行申购中，每一配售对象在一个价位上只能申购一次。申购一经提交，不得撤销。第十一条配售对象应使用在协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付申购资金，并应保证在最终资金划付时点有足额资金用于新股申购。配售对象划出申购资金的账户与在协会备案的资金账户不一致、申购资金不足或未在规定的时间内到账的，其新股申购全部无效。多只新股同日发行时，配售对象的申购资金出现前述情形的，其全部新股申购无效。不同配售对象共用银行账户的，由托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的配售

6、对象名单，若申购资金不足或未在规定的时间内到账，没有包括在名单中的配售对象的新股申购无效；若托管银行未能及时提供名单，且申购资金不足或未在规定的时间内到账，3则共用银行账户的配售对象的新股申购全部无效。配售对象在协会登记备案的银行账户为配售对象网下配售申购余款退款的指定收款账户。第十二条结算银行在首次参与网下发行业务前应向中国结算深圳分公司提交书面申请。结算银行应根据中国结算深圳分公司提供的资料，及时、准确地维护配售对象来款银行联行行号及银行账号等信息，否则造成的损失由结算银行承担。第三章发行流程

7、第十三条发行人招股意向书刊登前一个交易日，主承销商应向深交所提出使用网下发行电子平台的申请，并向中国结算深圳分公司提出使用登记结算平台的书面委托申请。申请经接受后，主承销商于初步询价开始前在网下发行电子平台启动新股网下发行。第十四条初步询价应在交易日进行，询价对象在发行人初步询价及推介公告规定的时间内通过网下发行电子平台，参与初步询价。第十五条初步询价报价期间，主承销商可通过网下发行电子平台查询有关报价情况。初步询价报价时间截止后，主承销商根据询价对象通过网下发行电子平台提交的报价数据确定参与初步

8、询价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象名单。第十六条网下申购期间为两个交易日，分别是网上申购前一个交易日（T-1日）和网上申购当日（T日），主承销商应于T-1日8：30前通过网下发行电子平台启动新股网下申购。第十七条网下申购日（T-1日、T日）9：30-15：00，根据发行人发行公告的规定，具4有新股申购资格的询价对象为其管理的配售对象通过网下发行电子平台进行新股申购。参与申购的配售对象于T日从在协会备案的银行账户，向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户足额划付申