内审员培训教程.ppt

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1、Q/E/S一体化内审员培训班培训教程中国质量认证中心审核课程与审核有关的术语和定义审核程序收集审核证据的方法审核技巧一、与审核有关的术语和定义审核审核准则审核证据审核发现审核结论审核委托方受审核方管理体系审核与审核有关的术语和定义1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。与审核有关的术语和定义所谓“系统”是指审核是一项正式、有序的活动。如：外部审核按合同进行，内部审核需要经过授权，无论是内部审核还是外部审核，都是有组织、有计划并按规定的程序进行的。所谓“独立”是指审核

2、是一项客观、公正的活动，是指审核过程中以审核准则为依据，尊重事实和证据，不屈服于任何压力，不迁就任何不合理的要求。与审核有关的术语和定义所谓“形成文件”是指审核过程的策划准备、实施情况及其结果均要适当地形成文件。如：审核计划、检查表和抽样计划、审核记录、不符合报告、审核报告等。注：1、内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织的自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由于受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。与审核有关的术语和定义2、外部审核包括通常所说的“第二

3、方审核”和“第三方审核”。3、当质量管理体系、环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。4、当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。第一方审核目的保障管理体系正常运行和持续改进为第二方和第三方审核做准备作为一种管理手段第一方审核的目的、准则——以组织的名义进行的审核目的：——评价管理体系的符合性和有效性。——作为寻找改进机会的一种独立管理工具。——为外部审核做准备（审核前的自查）。准则：管理体系标准、管理体系文件、有关的法律法规、管理方案、合同及其它第二方审核目的选择合适的供应商或合作伙伴证实供应商

4、或合作伙伴满足规定要求促进供应商或合作伙伴改进绩效第二方审核的目的、准则——以相关方的名义进行的审核目的：——合同前的评定（选择合格供方）。——合同签订后，对供方体系的检查和评价（控制供方/组织）。——促进供方/组织持续改进。准则：相关方的要求/合同（签订后）、有关的法律法规、组织的管理体系文件。第三方审核目的向外界展示组织的管理体系是符合要求的实施、保持和改进组织的管理体系满足相关方的要求第三方审核的目的、准则——第三方审核（认证）机构进行的审核目的：——评价受审核方管理体系满足审核准则的程度。——减少第二方审核。——促进受审核方持

5、续改进管理体系和过程的有效性。准则：管理体系标准、受审核方的管理体系文件、有关法律法规和其他要求。与审核有关的术语和定义2、审核准则（定义）：一组方针、程序或要求。注：1、审核准则即审核依据。2、审核准则是将审核证据用来比较的基准。3、管理体系审核准则包括：——管理体系标准；——管理体系方针、目标；——管理体系手册、程序文件、作业指导书等；——适用的法律法规和其他要求；——合同要求、相关方要求。与审核有关的术语和定义3、审核方案：针对特定时间段所策划、并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：1、审核方案包括策划、组织和实施审核所必

6、要的所有活动。2、其范围涉及认证范围在特定时间段内组织的全部体系、产品和过程。与审核有关的术语和定义4、审核计划：对一项审核的现场活动及安排的说明。注：1、主要包括审核目的、审核范围、审核准则、审核组成员及分工、现场审核活动的内容和时间安排等。2、可以是只涉及部分体系、产品和过程（如监督审核）。与审核有关的术语和定义5、审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。2、审核证据通常包括来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测

7、量与试验结果或其他方法。与审核有关的术语和定义6、审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：1、审核发现是编写审核报告的基础。2、将审核发现与审核准则相对照，通常可分为三类：a)严重不符合；b)一般不符合；c)观察项。与审核有关的术语和定义7、审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。注：内部审核员实施内部管理体系审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需要纠正之处；c)不符合，存在质量/环境/职业健康安全管理体系上的重大缺陷，必须立即纠正。与审核有关的术语和定义

8、在上述b)、c)两种情况下，内部审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。审核证据、审核发现