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1、2006年第5期3累积创新框架下的知识产权保护研究董雪兵史晋川内容提要:本文通过构建累积创新框架下的拍卖模型来探讨知识产权制度的社会福利效应,比较各种具体制度的效率及在各种特殊的产业中的应用保护。基于存在领先厂商情况下累积创新过程中的创新竞赛问题的分析,可以得到三种不同策略情形下的社会福利函数,并确定知识产权保护程度的适用范围。研究结论的应用扩展表明:以生物技术、电子和医药等为主的行业,适用比较严格的保护制度进行保护,如专利制度;以计算机软件、音乐、书籍和期刊等为主的行业,适用比较宽松的保护制度进行保护,如版权制度。关键词:累积创
2、新知识产权拍卖模型一、引言关于创新问题研究的思想火花最早可以追溯到熊彼特(1934)“创造性破坏”的论述,但较为完整的思想来源于Arrow(1962)、Nordhaus(1969)对发明创新的经典论述。Nordhaus(1969)探讨了技术的经济学,提出了孤立创新(isolatedinnovation)发明的模型,表明强的专利保护会导致更多的R&D投资,同时他也研究了发明的竞争与扩散和最优专利的期限问题。沿着这一思路有许多经济学家包括研究最优专利制度设计的Scherer(1972)、Waterson(1990)、Gilbert和S
3、hapiro(1990)、Klemperer(1990)、Gallini(1992)和研究专利竞赛的Loury(1979)、Dasgupta和Stiglitz(1980)、Lee和Wilde(1980)等都在孤立创新的框架下,研究知识产权制度的保护(尤其是专利制度的保护)对创新激励、技术进步等因素的促进作用。由于在此研究框架下,没有进行后续创新的可能性,保留创新结果也没有价值,所以厂商在取得创新之后,会对其进行披露并申请专利。总体上看,这些研究文献都只是注意①到了孤立的创新,而没有考虑累积创新(cumulativeinnovati
4、on)框架下前期创新者对后期创新者的正外部性或溢出效应(纵向溢出)。而现实中,研究和创新活动往往是具有累积性的。创新相互之间彼此依赖,后续的研究活动直接是对先前发现的改进或应用。这个事实使许多有关创新和知识产权保护问题变得更为复杂。最近的研究文献对传统的观点提出了质疑,也即知识产权保护的加强究竟能否有效的激励创新。现代的创新模型是基于累积创新的框架之下,任何厂商必须先完成(或以其他途径获得)前期创新,然后才能进行后续创新(Green和Scotchmer,1995;Denicolo和Zanchettin,2002)。Scotchme
5、r(1991)最早研究了累积创新条件下的创新激励问题。他认为在前的创新者如果不能在后续创新者的利润中得到补偿,就没有足够的激励去投资研究。这一现象特别体现在研究工具(researchtool)的研发工作中。如果创新者不能从后续开发的产品中获利,就没有激励去创造研究工具。Merges和Nelson(1990)发现,在这样假定条件下,强保护会对后续的创新研究产生影响,因而提高实现知3董雪兵、史晋川,浙江大学经济学院、浙江大学民营经济研究中心,邮政编码:310027,电子邮箱:dxb@zju.edu.cn,shijinchuan01@1
6、63.com。作者感谢浙江大学经济学院罗德明、何鸣、潘士远博士以及匿名审稿人提供的富有建设性的意见。当然文责自负。①孤立创新是指创新的发生是单一的、孤立的,所以创新过程是不依赖于其他过程的;累积创新是指后续创新建立在先前的创新基础之上的创新。97董雪兵、史晋川:累积创新框架下的知识产权保护研究识产权的能力会阻止创新而不是促进创新,这些观点与传统的观点恰好相悖。Scotchmer(1996a,1996b,1998)描述了累积创新会导致一个基本的两难困境,为了回报第一代创新者发明对第二代创新的溢出,要允许第一代创新者可以占用第二代创新
7、者发明的价值;另一方面允许第一代创新者从第二代发明中获取部分收益,这会减少第二代创新者的激励。还有许多学者扩展了对累积创新的分析,Chang(1995)表明创新发明的专利保护的范围应该更宽一些。因为没有这样的保护,就不会有足够回报和创新激励去研究。O’Dnoghue等(1998)认为提供宽的专利范围会加强新产品的扩散,但期限加长会减少R&D的成本。Bessen和Maskin(2000)试图回答这样一个问题:从历史来看,软件、半导体、计算机等产业尽管受到的是弱保护,但为何仍具有较大的创新激励?他们认为在这些产业中竞争可以增加厂商未来
8、收入因此可以补偿近期的租金耗散,并发展了一个模型说明在一个动态的产业中,保护会减少创新和社会福利,而且他们将研究放入20世纪80年代的软件产业中进行检验。传统的观点认为R&D的密度和生产率在保护企业中应该会增加,但这些增加并没有发生,所以他们的研究
