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1、知识产权保护的经济学分析3邹 薇内容提要 知识产权保护与企业和经济中的技术创新活动有着密切关系,然而长期以来对于知识产权的研究却局限于法学领域,以致不仅难以揭示技术创新的内在机制和估计知识产权保护在经济增长进程中的实际效应,而且难以就技术后进的发展中国家所应建立的知识产权制度及相关制度结构提出可行建议。本文将对知识产权及其制度结构进行经济学分析,探讨R&D活动与专利制度之间的关系,通过技术创新者与技术跟随者的博弈模型,研究不同制度安排对技术创新的影响,同时就发展中国家的知识产权保护提出若干政策建议
2、。关键词知识产权保护 研究与开发(R&D) 专利制度更难基于促进技术进步的目的改进专利等知识产一、引言权制度。其三,随着国际竞争的深化和全球化进程,与贸易相关的知识产权(Trade2Related研究与开发(R&D)活动和技术创新是促进IntellectualProperties,TRIPs)问题日益突出,经济长期增长的重要因素,这是目前经济学界的因此对市场上技术领先和技术后进企业的分析,一个共识。然而,如何认识企业和经济中的技术创一定意义上可以为研究发达国家与发展中国家之新行为?对此一直缺乏十分
3、有效的理论模型和有间的技术竞争和贸易问题提供理论框架。其四,面说服力的经验研究。造成这种状况的一个重要原对数字技术时代技术创新、扩散速度加快的新特因在于,技术创新及作为其基础的科学知识积累征,许多发达国家已经或正在谋求加强知识产权具有突出的公共品性质。知识的生产与传播、技术保护力度,限制知识与技术成果的传播,发展中国的创新与扩散都不仅是企业的利润最大化决策,家究竟应该如何应对,这是一个十分严峻的问题。而且是在特定的制度背景尤其是知识产权(如专有鉴于此,本文将对知识产权及其制度结构利权、商标权、著作
4、权等)法律背景下展开的。因此进行经济学分析。首先从一个关于最优专利期限如果不把这些制度因素内生化,就很难把握技术的经典模型入手,揭示R&D活动与专利制度之创新的内在机制。间的关系,从中引申出若干重要的政策含义。随后本文研究的出发点是:其一,在科学研究和基针对上述模型的缺陷,构造一个关于技术创新者础知识积累的开放性与企业技术创新活动的利润与技术跟随者的博弈模型,就专利竞赛的社会成动机之间是有冲突的,而特定的法律结构对于均本做进一步的研究。最后根据当前国际竞争格局衡的技术存量具有重要影响。其二,许多关
5、于知识产权的研究都仅限于法学范围,经济学讨论很薄3邹薇:武汉大学经济发展研究中心 湖北武汉 430072。弱,这样不仅很难估计知识产权的实际效应,而且世界经济32002年第2期·3· 知识产权保护的经济学分析中发展中国家的技术态势,分析发展中国家关于酬应等于边际实际产出率乘以净价格,即市场价知识产权保护的一些认识误区,并提出若干政策格(p)减去单位产品所付的专利费用(S)。设r为建议。利率,则资本的净租金为q=rp。均衡资本水平由(2)式给出:二、最优专利期限与技术创新:一个经典模型AQ(p-S
6、)(2)K=rp 对知识产权的经济学分析首推阿罗(Arrow,为简单起见,假定各种技术创新对生产率的1962)有关信息不完全专有性的分析。他指出,从贡献是独立的。由此可得,第i项发明的专利费用福利的角度,已获得的信息应该免费地(除去传递与市场价格之比等于由这项发明而带来的生产率信息的成本)为公众获得。这保证了信息得到最优变化与生产率水平之比,即:的使用,可是却不能为研究投入提供激励。⋯⋯在自由企业经济中,发明和创新行为是通过运用这si$Ai(3)=pA些发明来创造产权支持的。准确地讲,就这一制度
7、成功的程度而言,存在着投资利用不足的问题。产加总易得在时间t尚未超过专利期的所有发权可能通过专利或其他的法律设施而体现在企业明的专利费用与价格的关系:m上,而如果企业已经得到这些信息并用来增加利m∑$Ai润,则产权也体现为某些无形资产。阿罗的研究为Ssii=1A(t)-A(t-T)=∑==知识产权研究提供了一个思路,即关注于知识的pi=1pA(t)A(t)创造和扩散及其与社会福利的关系,为把知识产由此,发明者所得份额为:权当做资源配置方式进行理论分析奠定了基础。SQSA(t-T)由于认识到知识在当
8、前的配置与未来生产之间的L===1-(4)pQpA(t)相互关系,又由于在公共品领域的市场失败问题,经济学家们纷纷寻求次优答案。以Nordhaus(4)式说明了一个一般性的分配原则,即发明(1972)、Scherer(1972)的研究为代表,形成了一者的所得份额应是过去T年技术的增量与实际个关于知识产权制度(以专利为例)最优期限的模技术水平的比值。若a为技术进步率,则发明者的a-T型。份额为1-e,略小于aT。所以在时间t,非发明该模型沿用了传统新古典经济学的基本假者得到的是原本应
