内控部门工作总结.doc

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1、内控部门工作总结内控2019年工作总结1、内控方面（1）内部体系建设企业内部控制是有效、合法、合规展开业务的保障，建立健全有效的内部控制体系对企业管理尤其重要。内控具体工作以下：1.延续跟踪了解内控体系运行情况，搜集相干信息，对其中存在的问题进行分析，提出可行性意见，预防出现控制偏差。　　2.研究企业层面的内部控制，调查业务履行进程中的风险事项，对风险等级进行划分，辨认重大风险，对公司的整体进行风险评估，做好风险预警及排查，着手建立各个业务模块的风险数据库。　　4.强化内控履行，按程序办事的规矩日渐构成。内控体系建

2、成后，我部门及时以电子、网络情势宣贯发放流程文件、内控管理手册，方便广大员工学习和查阅，经过1年的内控体系建设，现在愈来愈多的领导同事在展开业务的进程中已有了查制度，查流程，按流程展开业务的好习惯。　　5.催促缺点整改，把缺点整改落到实处，从根本上强化内部控制作用。　　6.目前内控体系整体上已稳定运行，但内控中还存在1些问题，1是部份人员对业务流程不熟习，全员参与意识不够，缺点整改滞后；2是个他人员流程履行力度有待加强，流程操作进程中存在审批程序不完善，证据缺失或不完全，为方便工作展开跳过业务流程控制节点等情况，下

3、1步将重点从这几个方面严格跟踪关键控制点，强化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部门严格依照流程履行。　　（2）制度建设1.抓好规章制度的“制定”环节。俗语说无规矩不成方圆，企业的管理实质上就是制度管理。制度的制定要科学有根据，要与实际业务相结合。2019年内控自评中组织各部门与内控组进行讨论沟通，对自评进程中提出的制度问题，协助进行及时修订和补充，其中风控部共补充《风险预警管理办法》《内部控制评价管理办法》等5项管理办法。　　2.抓好制度的“履行”环节。1是抓好制度的落实，要求各部门严格依照印发的制度展开工作，做到有

4、法可依，有章可循，合法合规；2是组织制度自检自查工作，对自查进程中暴露的问题进行沟通，催促进行整改；3是对上级下达的重要文件，部门内事前仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时分发到相干部门，催促按要求践行到位；4是加大与上级部门的沟通和调和，避免出现两边内容不1致，规定相互矛盾的问题，理顺向上汇报的通道。　　3.计划2020年制度建设主要工作，完善制度目标体系，在业务发展变化多样性和复杂性的情况，努力使制度建设与内控体系建设相适应。　　2、内控方面2020年工作计划1.根据后期组织架构变动情况重新梳理内部控制

5、架构，修改内部控制流程；2.根据内部控制变化情况配合修改制度；3.根据工作需要适时展开内部控制评价，履行控制测试，对控制测试中存在的控制偏差及控制缺点提出整改意见，催促各业务部门进行整改。