证券投资理论与实务项目五-电子教案.doc

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1、项目五证券交易一、教学目标1.理解证券交易的概念；2.了解证券交易市场的分类；3.熟悉证券交易的程序；4.了解证券账户的种类；5.掌握证券委托买卖的方式；6.熟悉国内外的股价指数；7.掌握证券账户和资金账户的开立程序；8.掌握委托指令的操作。二、课时分配共三个模块，每个模块安排2个课时三、教学重点难点1.证券委托买卖的方式2.证券账户和资金账户的开立程序3.委托指令的操作四、教学大纲模块一特别处理概述证券交易常识一、证券交易的概念证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动，具体是指证券持有人依照交易规则将证券转让给其他投资

2、者的行为。二、证券交易市场的种类12证券交易市场是指进行已发行证券买卖流通的市场，它为已经从一级市场获得证券的投资者和想要购买已发行证券的投资者提供了一个交易平台。一般而言，证券市场分为场内交易市场和场外交易市场两种。1.场内交易市场场内交易市场又称证券交易所市场，是依国家有关法律、经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所，是一个有组织、有固定地点、在集中的时间内进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。2.场外交易市场场外交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。三

3、、证券交易方式证券的发展历史就是证券交易的发展历史，从证券交易方式的发展来看，主要包括现货交易、期货交易、期权交易、回购交易和信用交易等。1.现货交易所谓现货交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。2.期货交易期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易。远期交易是指双方约定在未来某一时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。123.期权交易期权是一种选择权，期权交易是一种选择权的交易，具体来说，是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，就获得这种权利，即拥有在一定时

4、间内以一定的价格出售或购买一定数量的标的物（股票、债券等）的权利。4.回购交易回购交易更多地具有短期融资的属性，从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。5.信用交易信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。模块二证券交易程序证券的交易程序是指在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。我国证券交易所的交易程序一般包含开户、委托、竞价成交、结算等步骤。一、开户开立证券交易账户是指证券投资者在进行证券买卖前到证券公司开设证券账户和资金账户的行为，这是投资者进行证券交易的前提。投资者要想

5、在证券交易所进行投资，首先必须选定一家可靠的证券公司，并在该证券公司办理开户手续，开设证券交易账户。根据规定，证券交易账户分为证券账户和资金账户。121.开设证券账户所谓的证券账户，是指存储、管理投资者所持证券的特别账户。2.开设资金账户投资者拥有证券账户后，必须先选择一家证券营业部和托管银行开立资金账户，然后才能进行证券交易。二、委托委托又称下单，是指投资者决定买卖证券时，通过委托单、电话等形式向证券公司发出买卖指令的过程。（一）委托内容投资者在交易委托指令中应当详细说明以下内容。（1）证券账号。（2）日期。日期是指投资者委

6、托买卖的日期，填写年、月、日。（3）证券简称或代码。（4）买卖方向。（5）买入（卖出）的数量。（6）出价方式及委托价格。（7）时间。时间是指投资者填写委托单的具体时点，也可由证券经纪商填写，它是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（8）委托有效期。委托有效期是指客户委托买卖证券的有效期限，一般分为当日有效、3日有效、5日有效等。（9）签名。签名是指投资者在委托单相应栏内签上自己的姓名，以示对所作的委托负责。12（10）其他内容。其他内容涉及委托人的身份证号码、资金账号等。（二）委托方式目前，我国证券交易的委托方式主要有柜

7、台委托、电话委托、自助终端委托和网上委托。1.柜台委托柜台委托是指投资者到证券部营业柜台填写书面买卖委托单，委托证券公司代理买卖证券的方式。2.电话委托电话委托是指投资者无须到证券部营业柜台填写买卖委托单，只需通过拨打证券公司开设的专项委托电话线路即可进行买卖申报的一种委托方式，即投资者通过电话向证券公司计算机系统输入委托指令的方式，完成证券买卖委托和有关信息的查询。3.自助终端委托自助终端委托是指投资者通过证券公司在其营业厅或专户室内设置的与自动委托交易系统连接的计算机终端，按照系统发出的指示输入买入或卖出证券的委托指令，以

8、完成证券买卖委托和有关信息查询的一种先进的委托方式。4.网上委托12所谓网上委托，是指证券公司利用数据专线将证券交易所的股市行情和信息资料通过网络实时发送，投资者利用自己的网络终端查看股市实时行情、分析个股，查阅上市公司资料和其他信息，委托下单买卖股票。三、竞价成交（一）竞价