证券从业格证职业考试－－-证券投资基金电子版.doc

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1、目录第一章证券投资基金概述4第一节证券投资基金的概念与特点4第二节证券投资基金市场的参与主体6第三节证券投资基金的法律形式7第四节证券投资基金的运作方式8第五节证券投资基金的起源与发展9第六节我国基金业的发展概况10第七节基金业在金融体系中的地位与作用13第二章证券投资基金的类型14第一节证券投资基金分类概述14第二节股票基金17第三节债券基金21第四节货币市场基金23第五节混合基金25第六节保本基金25第七节交易型开放式指数基金(ETF)27第八节QDII基金29第三章基金的募集、交易与登记31第一节封闭式基金的募集与交易31

2、第二节开放式基金的募集与认购33第三节开放式基金的申购、赎回36第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结38第五节交易型开放式指数基金(ETF)的募集与交易39第六节上市开放式基金(LOF)的募集与交易44第七节开放式基金份额的登记46第四章基金管理人48第一节基金管理人概述48第二节基金管理公司治理结构50第三节基金管理公司组织架构53第四节基金投资运作管理55第五节基金产品营销管理59第六节公司内部控制61第五章基金托管人65第一节基金托管人概述65第二节机构设置与技术系统68第三节基金财产保管69第四节基金资金

3、清算70第五节基金会计复核71第六节基金投资运作监督72第七节基金托管人内部控制73第六章基金的市场营销76第一节基金营销概述77第二节基金销售渠道、促销手段与客户服务79第三节基金销售机构的84第四节基金销售行为规范86第五节证券投资基金销售业务销售业务信息管理89第六节基金销售机构内部控制91第七章基金的估值、费用与会计核算93第一节基金资产估值93第二节基金费用97第三节基金会计核算98第八章基金利润分配与税收100第一节基金利润100第二节基金利润分配101第三节基金税收103第九章基金的信息披露104第一节基金信息披露

4、概述104第二节我国信息披露制度体系107第三节基金主要当事人的信息披露义务107第四节基金募集信息披露109第五节基金运作信息披露112第六节基金临时信息披露115第七节特殊基金品种的信息披露116第十章基金监管117第一节基金监管概述118第二节基金监管机构和自律组织119第三节基金服务机构监管121第四节基金运作监管126第五节基金行业高级管理人员监管132第十一章证券组合管理理论136第一节证券组合管理概述136第二节证券组合分析139第三节资本资产定价模型151第五节有效市场假设理论及其运用161第六节行为金融理论及其

5、应用162第十二章资产配置管理164第一节资产配置管理概述164第二节资产配置的基本方法166第三节资产配置主要类型及其比较169第十三章股票投资组合管理174第一节股票投资组合的目的174第二节股票投资组合管理基本策略175第三节股票投资风格管理175第四节积极型股票投资策略178第五节消极型股票投资策略182第十四章债券投资组合管理184第一节债券收益率及收益率曲线184第二节债券风险的测量187第三节积极债券组合管理190第四节消极债券组合管理193第十五章基金绩效衡量196第一节基金绩效衡量概述196第二节基金净值收益率

6、的计算198第三节基金绩效的收益率衡量201第四节风险调整绩效衡量方法202第五节择时能力衡量206第六节绩效贡献分析208第一章证券投资基金概述证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。与股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。根据组织形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金；根据运作方式的不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念证券投资基金(以下简称“基金”)是指通过发售基

7、金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式(见图1一1)。证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券的分散化组合投资。基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。每只

8、基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的图1-1证券投资基金概念图示权利义务在基金合同中有详细约定。基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份招募说明书。有关基金运作的各个方面，如基金的投资目标与理念、投资范围与对象、投资策略与限制、基金的发