HSE审核员培训课件.ppt

《HSE审核员培训课件.ppt》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

HSE审核员培训1-502009.08.12（17要素） 安全经验分享2-50 培训目的审核流程及审核技巧整合对审核问题和标准理解的一致性审核清单问题的澄清和讨论安全管理17要素3-50 流程1.审核前确定审核原则成立审核小组和分配职责确定审核范围和时间（沟通）收集审核前资料召开审核前会议，落实细节2.审核过程首次会议现场察看及审核核实发现问题问题分析分级末次会议3.审核后完成审核报告初稿與公司HSE部門討論並定稿4.向公司HSE部門提交正式報告4-50 审核组组成选择审核组长成立审核小组和分配职责确定审核范围和时间收集审核前资料召开审核前会议，落实细节5-50 审核人员资质基本条件(组织管理能力,沟通能力,人际交往技巧和敏感性,诚实和坦率,谈判影响他人的技巧,一致性和原则性)具参加过安全审核的经验熟知相关法规公司方针和标准安全工作经验安全技术知识6-50 审核人员职责对其指定的工作进行充分准备，包括评审审核前材料；充分收集审核发现的证据，做到客观公正；遵守被审核单位的安全规章；审核的执行协助审核组长准备报告。7-50 确定审核范围和时间审核前一周(至少)应与被审核单位领导或审核联络员联系以;确定审核目标；确认计划进行审核的确切日期；确定审核前所须要的资料确定要进行的面谈和现场察看的范围方法和时间安排。确定审合清单中的不适用项8-50 收集审核前资料；要求被审核方提供审核前资料，包括但不限于：组织图岗位责任分工现有化学品清单工艺流程图和工艺描述相关文件。（表单，记录，规程。。。）工作目标和实施计划上次审核的报告和整改工作报告9-50 召开审核前会议目的:明确有关安全审核任务的所有细节和确定审核实施计划。明确和重申审核的依据和原则强调审核的重点准备审核工具（参考文件、审核清单、相关的记录表单、相机、拍照许可证、安全装备等）确认审核组的工作安排。10-50 审核过程(审核流程)首次会议现场察看现场审核缺陷项风险分级末次会议完成审核报告11-50 首次会议参加人员包括:审核小组与被审核单位管理层、联络员、及其它相关人员：说明审核范围、依据和目的确认日程安排和计划说明审核组成员的分工审核范围明确审核期间的现场要求确认末次会议的日程安排确认审核清单中的不适用项审核组长应当概括介绍审核的计划、过程和方法。被审核单位人员概括介绍本单位的主要工艺流程，运作情况和组织结构。12-50 现场察看审核人员应当会同被审核单位相关人员一起进行现场察看，以了解被审核单位的基本情况，包括:布置和规模操作区域与审核范围相关的活动现场安全规则及要求13-50 现场审核采用文件审核,现场观察,面谈等方法进行.着重于说写做的一致性.审核期间，应当收集以下四种类型资料来检验和查证审核结果。1.实物资料或照片，审核员可以观察到的东西（如安全保护装备、现场作业方法等）2.文件资料，可用书面追踪验证的东西，该资料使审核员能根据程序和文件来理解执行的过程（如，记录、作业票的签署等）3.非直接资料，可帮助审核小组形成总体印象的资料（如现场和文件档案有序整洁、人员态度、人员对知识、技能掌握的熟练程度等）。4.证明资料，能够证明审核发现的资料，如说做不一致、程序与实际操作不符、人员的资质证等。14-50 缺陷项风险分级缺陷项应当以下列方式分级，以有助以按优先顺序排列整改措施：1级：高风险-严重不符合项。2级：中风险-不符合项。3级：低风险-观察项。持续改进建议项.重复发现项-上次审核中认定的问题尚未完全整改项风险分级矩阵表15-50 缺陷分级矩阵表严重性极度*对产能造成极大的损失*造成死亡和严重的健康影响*对财产、设备、环境或公司形象造成灾难性的影响*损失超过100万元Ⅱ级（中风险）Ⅰ级（高风险）Ⅰ级（高风险）重度*对产能造成明显的损失*较严重的人身伤害和中度健康影响*对财产、设备、环境或公司形象造成明显的影响*损失超过10万元Ⅲ级（低风险）Ⅱ级（中风险）Ⅰ级（高风险）轻度*对产能造成小量的损失*轻度的人身伤害和健康影响*对财产、设备、环境或公司形象造成轻微的影响*损失小于10万元Ⅲ级（低风险）Ⅲ级（低风险）Ⅱ级（中风险）等级不大可能*很小的可能性*千分之一（或更大）的可能性*可能在未来十年内发生有可能*平常可能发生*百分之一（或更大）的可能性*可能在未来三～五年内发生极可能*很大可能发生*十分之一（或更大）的可能性*可能在一年内发生可能性16-50 末次会议审核组向被审核单位管理层总结,确认审核发现项。分发审核质量调查表。由被审核单位反馈到HSE管理委员会办公室。17-50 审核报告审核组综合被审核单位发现，完成最终审核报告，并发送至HSE单位。GHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHG,18-50 审核的特点系统性已形成文件的规章程序被审核的规章程序必须是正在有效运行的体系；独立性审核人员与受审核方没有任何利益关系；没有参与咨询，不提咨询性意见；不受行政等外来压力影响。19-50 审核要素权重分配20-50序号审核要素权重值1行为安全——沟通82行为安全——安全专业人员63行为安全——检查64行为安全——培训65行为安全——激励46行为安全——事故/事件管理67工艺安全——工艺安全信息68工艺安全——工艺危害和风险分析69工艺安全——技术/设施变更管理610工艺安全——投用前安全检查611工艺安全——常规作业管理812工艺安全——非常规作业管理813工艺安全——承包商管理514工艺安全——新设备质量保证315工艺安全——机械完整性616工艺安全——应急准备和响应617工艺安全—-审核4合计100 现场审核方法查（阅）：查阅相关记录和文件看（观察）：观察现场的事实和现象问（面谈）：对方的介绍说明与被访人面谈、提问记（录/照）：记录审核过程的有关事实21-50 收集审核证据应注意的问题应收集“正”、“反”两方面的客观证据，重点收集符合要求的客观证据只收集和审核有关的证据；不介入受审方的矛盾不凭个人爱好和专业兴趣收集信息做好记录，使收集的信息具有重查性22-50 提问应注意事项根据检查提纲提问，但不死板认真听取回答，边听边记及时抓住信息的线索注意对方的态度和表情（形体语言）23-50 营造良好气氛尊重对方，不卑不亢客观公正，坚持原则鼓励对方和审核组内部提不同意见遵守行为准则24-50 面谈技巧恰当的，有技巧的面谈是审核成功的一个关键技能。基本的面谈技巧如下?:正确地提问少说多听，尊重对方保持融洽的面谈气氛选择恰当的面谈对象保持礼貌，友善的面谈态度...等25-50 提问问题可以分为几类(1)开放型问题答案需要解释或表达,可获取较大的信息量以能得到较广泛的回答；有时会较浪费时间。；(5W1H)什么？WHAT怎么样？HOW何时？WHEN谁？WHO哪里？WHERE为什么？WHY给我看..(证据)SHOWME26-50 提问问题(2)封闭型问题用以获取专门的信息；有主动权，但信息量小可以用"是”，"不是”或一两个字就能回答的问题；(3)思考型/跟进型问题可围绕问题展开讨论，以便获得更多信息的问题。(4)引导式的问题发问心中已有答案的问题，可减轻被审核者压力，带主观导向，应慎用或避免使用。(5)没有声音的问题以身体语言提出问题,沉默让对方感到压力-非常强而有力的工具!27-50 提问技巧审核员在提问时还应该注意：明确观点和目的，准确表达；提问时一定要考虑到被问者的背景；注意对方表情神态；适时表达自已的好意；努力了解对方的回答；不能建议或者暗示某种答案；不说有情绪的话；不要一次提出几个问题。28-50 聆听-提高聆听效率，应该注意：保持平等，真诚的态度；认真专注地听对方的回答；有耐心，不怕沉默；及时准确地记录；及时反馈；排除干扰；尽可能不要作出不成熟的反应；多用开放型的提问方式；鼓励对方尽可能的介绍情况29-50 审核过程的记录审核人员应该养成随手记笔记的习惯，将发现问题的事实详细记录下来，不可凭记忆或通过反复要求被审核方提供文件来写审核报告。时间、地点；访问、调查的对象；见证人；设备、文件、产品的编号或图号；见到的事实不合格事实应详细记录。30-50 查阅文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理。31-50 现场行为安全观察人们的反应个人防护装备人员的位置和姿势工具和设备作业程序工作环境32-50 人员的反应:调整个人防护装备改变原来的位置重新安排工作停止工作接上地线或上锁挂签收起、不使用或改变正在使用的工具、设备其它...33-50 个人防护装备：头部眼睛和面部耳朵呼吸系统双手和双臂躯干高空防坠落座位安全带双脚和双腿其它...34-50 人员的位置和姿势C类：人员的位置和姿势：可能导致□被物体撞到□被物体击中□被物体夹到□绊倒、滑倒□高处坠落□接触极高温或极低温（物体）□触电□接触、吸入或吞食有害物质□接触转动设备□过度用力□别扭的姿势撞到物体被物体击中被物体夹到绊倒、滑倒高处坠落接触极高温或极低温（物体）触电接触、吸入或吞食有害物质接触转动设备过度用力别扭的姿势其它...35-50 工具和设备：不适合该作业未正确使用工具和设备本身不安全其它...36-50 作业程序不可获取不适当员工不知道或不理解没有遵照执行特种作业没有正确的许可证动火、封闭空间等高危作业安全措施不够其它...37-50 工作环境：工作环境卫生不合格安全警示标志不规范安全和职业卫生防护、检测设施不符合标准消防设施不符合标准或维护不善作业环境不达标员工对工作环境标准和风险不知晓其它...38-50 审核过程控制执行审核计划，使审核过程有序进行合理进行抽样，使样本具有代表性识别关键过程，把握审核重点评审主要因素，着重过程及执行注意相关影响，进行整体分析营造良好的气氛，防止主观片面性控制审核结果，保证审核的客观性39-50 时间管理用事先准备好的审核检查表来分配每个审核项目所需要花费的时间，以便准确地掌握时间，避免在一些不重要的问题上浪费过多的时间，审核员总是希望在有限的时间里发现事实，所以时间管理相当重要。40-50 审核计划控制审核计划是双方共同订定的，原则上应按审核计划进行审核审核计划的改变只限于审核路线和具体日程安排,审核范围、审核准则等审核组在现场无权改变严重问题的处理要及时与受审核方沟通，尊重受审核方意见41-50 审核时所面对的困境/对应力图使审核员产生“优秀”的看法，对差的方面搪塞了事。处理要点：坚持全面审核，听好的，也要查差的;不欢迎任何批评，轻视审核员的意见处理要点：保持冷静，坚持审核，对查对的问题作耐心清楚的说明;42-50 审核时所面对的困境/对应尽可能少说话，少回答问题，使审核员尽量少理解真实情况。处理要点：耐心，容忍，灵敏地变换提问方式，直至达到目的;主动介绍存在的问题，推卸自已的责任处理要点：先查当事人所在部门的问题，其它问题以后再说。并且一定要注意不要介入被审核部门的人际予盾之中;43-50 审核时所面对的困境/对应一问三不知处理要点：请求被审核部门主管另派熟悉情况的人介绍情况;对审核员提出的问题，高谈阔论，给审核员上技术课或管理理论课处理要点：及时插入最实际的问题，不与其辩论理论上的问题或是技术上的问题;44-50 审核时所面对的困境/对应消极阻碍或不合作处理要点：不要提一些只需回答“是或不是”的问题，如果时间允许，应该坚持自已的问题直至得到满意的证据。但有必要将这种不合作的情况向有关方面反映;气势汹汹的表明缺乏对安全所承担的义务。处理要点：如果对方气势汹汹，不与合作，则是可能是要隐瞒一些问题。在这种情况下，更应该有礼貌，并努力从另一个角度着手审核。如果这种方法也行不通，则争取从别的员工处获得所需的答案。45-50 审核时所面对的困境/对应不认可，对查到的不合格千方百计的辩解处理要点：对于审核中发现的不符合事实，要有详细的记录以便为即将做出的不符合报告提供依据。如果被审核部门不同意所提出的不符合事项报告，而审核员又没有充分的证据证明这些不符合是事实，则应该删除这些报告。46-50 控制审核结果不偏离标准以客观证据为基础受审核方确认审核结果审核组内部充分讨论47-50 报告能力包括审核报告和总结报告。审核报告必须是简洁摘要审核人员在审核部门发现的不符合事项的事实，并且这些事实应该经过被审核部门的确认。48-50 审核清单问题澄清和讨论49-50 问题或建议?谢谢50-50