内控岗位职责及轮岗.doc

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1、内控部门岗位职责内控领导岗位职责1建立和完善单位内控体系。2领导内控部检查、评价单位内部控制的效果和效率,促进内控体系的建立健全。3协助建立健全反舞弊机制,确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容,并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。4督导落实批准的年度内控计划,以及专项审计计划;审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。5对内控人员进行业务指导,管理协调内控工作的开展。6与单位各部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。7制订人员需求计划,招聘合格内审、内控人员;制定并参与部门员工的培养和发展方案,提高员工的业务技能和素质。8制定部门预算,报单位负责人批准后执行监督。内控专员

2、岗位职责1协助内控主管制定内控作业计划。2参与重要经营活动,按审计作业程序开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能。3按审计作业程序实施审计跟踪,督促、协调审计发现的改进落实,降低经营管理风险。4参与、协助或执行内审所负责的工作项目,并按要求、作业程序完成。5建立维护审计沟通机制,与管理层沟通内控部门轮岗一、轮岗的目的: 1、合理配置,规避风险:根据内控要求,进行岗位轮换的方式防范管理风险;2、多岗锻炼,培养人才:通过内部的岗位轮换,提高员工多方面的能力,可以既经济又有效的培养复合型的人才; 3、激励员工,开拓视眼:轮岗可以使员工积累经验,也发现自己的真正兴趣和能力所在,锻炼多方面的

3、能力,真正做到“把合适的人放到合适的岗位”。二、轮岗的对象: 1、特定岗位实行定期轮岗:主管会计、出纳、费用会计等;2、后备干部的轮岗制:根据关键岗位人才梯队建设的规划对后备干部进行系统的轮岗;三、轮岗前工作的交移1.完整的工作岗位交接由专人监督2.目前进展中的工作移交，包括目前的进展制度、目标结果、如何继续3.工作资料交移、