企业合并与垄断.doc

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1、企业合并与垄断摘要世界合并浪潮始非今日，从本世纪初20年代，西方国家就掀起了第一次合并浪潮。而随着合并产生的垄断业日益显现。本文即对这种显现进行浅析。关键字：企业;合并;垄断;经营引言通过合并，合并前的多家企业的财产变成一家企业的财产，多个法人变成一个法人。企业合并是资本集中从而市场集中的基本形式。在日本以及欧美国家，企业合并只要不带来垄断弊端，就被视为合理，甚至受到政府政策的鼓励，但可能导致垄断的企业合并，会受到反垄断政策的干预。正文：垄断为企业合并的一个副产品。为了扼制无限制的自由，恢复有效竞争，反垄断法已经成为当代市

2、场经济国家不可或缺的根本法。在我国，对垄断法的研究亦成为法学研究的新热点，反垄断法正在起草过程中。鉴于我国目前规模经济尚未形成，企业集团的国际竞争力还不够强，对控制企业合并政策的度需要准确把握，在何种“度”上企业合并才构成垄断的威胁，从而必须被当局制止，就成为反垄断立法中迫切需要解决的理论问题。一、企业合并构成垄断的认定：（一）、合理性合理性是首创于美国判例法的一项法律原则。由于合理性本身具有灵活性，又体现了反垄断法的精神，因而它备受各国法学家和法官的青睐，已成为反垄断法的基石，就如同诚实信用原则之对于民法一般，我国法学家

3、也对其推崇备至。由此笔者认为，合理性应成为认定企业合并构成垄断的首要原则，运用该原则时应注意以下几点：1、在企业合并的情况下适用合理性，法官不仅需要测度因合并被减弱的市场竞争的程度，而且还应考虑有关市场竞争的各种情况。　2、要防止因适用合理性过滥而导致法律适用的结果不稳定、未能有力控制企业合并的状况。要解决这样的问题，笔者认为，一方面应有一定的标准来衡量企业合并，综合考虑合并引起的效果，如经济的集中足以导致企业间的协调，足以引起限制竞争的独占等；另一方面，应用时需考虑其它原则的运用，也就是说单纯适用合理性是难以恰当地解决认

4、定企业合并构成垄断问题的。美国的实践也证明了这一点，在对《谢尔曼法》采取合理解释后，结果造成了该法保障企业自由的功能受到妨碍，因此最高法院不得不对合理性曲运用范围进行限制，推定某些有害竞争的限制行为违反了《谢尔曼法》。（二）、公益性公益性，是指只有违反作为公共利益的自由竞争秩序时，限制竞争的行为方成为反垄断法的限制对象。在反垄断问题上，充分理解和认识公益性是十分必要的。首先，它有助于我们正确认识反垄断法的性质。反垄断法所保护的对象是有效的竞争秩序，它具有以“国家之手”协调社会经济秩序的本质，是经济法的核心内容，故此应认为反

5、垄断法属于公法性质。其次，它有助于我们正确运用反垄断法。反垄断的目的也是追求利益“最大化”，不过它所追求的是综合平衡利益的“最大化”，也就是说，将消费者、企业与国家间的利益通盘加以考虑，在它们之间产生冲突时，以社会整体利益为优先。由于反垄断法的运用受到经济发展、国际环境、国家政策等诸多因素的制约，灵活性强，同其他部门法如刑法、民法相比，可操作性、稳定性差。因此，公益性的指导作用尤为明显，以致于须臾不可离开。再次，公益性有助于我们正确认识效率问题。换句话说，企业合并所带来的高效率是否一定有益于社会公益，从而是否应得到反垄断当

6、局的准许？芝加哥学派在这一问题上持肯定态度，该学派在竞争政策方面的基本观点是：市场结构是市场内部各个力量对比的反映，在没有国家干预的条件下，市场上最后生存下来的企业就是最健康和最好的企业。此种观点尽管有合理之处，但也不乏缺陷，一是夸大了市场的自我调节能力；二是否定了对政府干预的切实需要；三是片面维护大企业的效率。关键之处在于把个别企业的效率当成了全社会的效率，从而忽略了公共利益与个别效率的矛盾。总而言之，公益性是认定企业合并是否构成垄断的一块试金石。　　二、企业合并构成垄断的综合审查标准（一）、界定相关市场在追究一个合并是

7、否对竞争有着限制性的影响时，反垄断机构的首要任务就是确立相关市场，也就是确立谁是竞争者。要弄清市场的范围，必须考虑以下两个方面：第一是这些竞争的产品范围，即相关的产品市场；第二是销售这些竞争性产品的地域范围，即相关的地域市场。　　相关的产品市场也被称为物的市场，在界定产品市场时，法院首先要考虑的是：参与合并的企业究竟是生产相同的产品还是生产可替代的产品，需求的交叉弹性越高，就越难显示供应者处于支配地位。价格上涨太多或供给受到限制，购买者将转而购买替代品。如果需求的交叉弹性低，则表示购买者不能够或不愿意转而购买替代品，而购买

8、者的这种行为表明供应者比替代品供应者占有更为强大的市场优势。地域市场也称为空间市场、地理区域，根据霍华德的观点，有两个因素对界定地域市场的范围至关重要。第一是产品的运费和其价值的关系，例如水泥。由于水泥份量重而单位重量的价值很轻，除了走水运外，水泥这种产品的地域市场就是各个城市或类似的地域范围。其二是产