开放经济体中知识产权与经济增长关系的实证分析.pdf

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1、重庆大学学报(社会科学版)2015年第21卷第1期JOURNALOFCHONGQINGUNIVERSITY(SocialScienceEdition)Vo1.21No.1201561doi:10.11835/j.issn.1008—5831.2015.01.009开放经济体中知识产权与经济增长关系的实证分析王亚星,周方(中国人民大学商学院,北京100872)摘要:近年来,新兴国家研发成果已成为全球创新格局中不可忽视的部分;各国知识产权合作继续加强,并呈现出向发达国家标准收敛的明显趋势;同时,对知识产权在不同经济条件下对一国经济增长作用的争议愈加突出。为厘清包括中国在内的技术跟随国家知

2、识产权与经济增长的关系,文章针对开放经济环境中技术领先国家和技术跟随国家的创新能力、知识产权保护力度和经济增长状态的关系进行了实证分析。在内生经济增长框架中,创新地采用专利族信息,通过对37个样本国家1990—2013年的面板数据分析,选用固定效应模型对前述变量间长期均衡关系进行了探讨;指出技术跟随国家的知识产权保护对技术领先国家有明确的促进作用,而对本国创新和经济增长的效应则取决于本国具体情况。关键词:知识产权;专利族;面板数据;经济增长中图分类号:F204,F240.0文献标志码:A文章编号:1008—5831(2015)01-0061-08内生经济增长模型的核心观点强调了创新是

3、经济增长的源动力⋯,制度经济学将知识产权作为新的产权形式和经济中的投入要素,对知识产权保护制度与经济增长的关系进行了新的诠释。以前,影响力较大的技术进步基本源于发达国家经济体,既有研究在将创新、模仿与跨国直接投资作为模型内生变量时,大多设定只有技术领先国家(北方国家)进行创新,而技术跟随国家(南方国家)仅进行模仿。而在现今的经济形势和创新格局中,由于对服务与产品多样化个性化要求的增长和新时代中数据处理和信息传播所造成技术扩散方式的根本变化,使源于技术跟随国家的研发成果已经成为全球技术进步中不可忽视的新生部分。所以,在技术领先国家和技术跟随国家都不同程度地参与创新,创新成果通过跨国直接

4、投资、技术许可和模仿等方式实现扩散的新设定下,针对各国知识产权保护对本国创新和经济增长的实际效应进行深入探讨就相当必要。基于诸多新兴发展但观点并不统一的知识产权经济学理论,相关的实证研究也在新的经济形势下产生了不少分歧。有研究沿着索罗全要素增长率的思路在新经济增长模型的框架中,将知识产权作为经济体中的重要投入要素,来分析知识产权和经济增长的关系。这些研究成果分为在两个方向和层面上的扩展:一是在单个企业、单个知识产权的层面,如布鲁特用余值法分析单个或单组知识产权与拥有该知识产权的企业的总体产出的关系,以测定该知识产权的价值;另一是在宏观经济层面,如单小光用余值法分析知识产权与经济增长的

5、关系,测算出知识产权对中国近20年国民生产总值增长的贡献率为32.7%,认为知识产权成为经济增长的重要要素,加强知识产权保护有利于发展中国家经济增长J。与此同时,也有研究针对TRIPs协定以后的知识产权数据进行实证分析,认为近年来知识产权保护水平以发达国家的标准为标准,发展中国家在国际压力下如果采用过强的知识产权保护,反而削弱了促进经济发展的技术扩散,对经济增长会产生抑制作用。既有的实证研究多采用专修回日期:2014—11一l6基金项目:中国人民大学科学研究基金项目“中国对外贸易战略转型研究”作者简介:王亚星(1960一),男,吉林长春人,中国人民大学商学院教授,博士研究生导师,主要

6、从事产业经济、国际贸易研究;周方(1974一),女,重庆人,中国人民大学商学院博士研究生,主要从事产业经济、知识产权研究。62重庆大学学报(社会科学版)2015年第21卷第l期利申请量或专利授权量作为创新成果的衡量指标,构建知识产权保护强度指标(如RR指数、GP指数),利jlf】截面或时间序列数据,将知识产权保护或创新成果作为因变量加入内生经济增长模型进行实证分析。在TRIP协议以后,国际知识产权保护协作进一步加强;全球一体化、网络数字化和各个学科前沿的推进使各国知识产权保护的标准在现实中表现出向技术领先国家标准收敛的趋势。据2014年3月世界知识产权组织公布的统计数据,由于中国等新

7、兴国家专利申请量的大幅增加,2013年度全球专利申请量创新高,同际专利合作申请量(PCT)超过20万件①。崭新的知识产权发展趋势和经济增长格局使采用新指标作为变量参与实证分析成为可能。专利族数据能更准确地对经济中的创新成果进行计量,很好地降低了专利泡沫和低价值专利对实证分析中创新的测度数据肜成的干扰。在计量方法上,运用计量经济学新发展起来的动态分析方法,采用专利族面板数据进行分析,避免了模型中个别变量缺失对因变量参数估计的影响,较大程度减少了既有实证分析中

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