东欧国家经济体制转型的进展与启示.pdf

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1、东欧国家经济体制转型的进展与启示姚先国自1989年前苏联、东欧各国发生巨变以来，历时已经六年。在此期间，各社会主义计划经济国家纷纷走上体制变革之路，经济上推行私有化，实行市场经济体制，政治上放弃共产党的领导，实行多党政策，效仿西方的议会民主。这一变化被作为体制转轨或体制转型，英文通常用transition或transformation表示，即转换或过渡这意。由于前苏联解体，南斯拉夫、捷克斯洛伐克等国分裂，正在进行体制转型的国家增加到达20多个，分别是：阿尔巴尼亚、塔吉克斯坦、格鲁吉亚、亚美尼亚、乌兹别克斯坦、阿塞拜疆、罗马尼

2、亚、吉尔吉斯坦、立陶宛、摩尔多瓦、土摩曼斯坦、拉脱维亚、哈萨克斯坦、波兰、乌克兰、保加利亚、爱沙尼亚、斯洛伐克和国、匈牙利、白俄罗斯、克罗地亚、捷克共和国、马其顿、俄罗斯、斯洛文尼亚、南斯拉夫联盟共和国等。这些国家的体制转换与我国相比有着许多根本性的差异。但另一方面，其体制起点、转型目标模式、转型方式等与我国有不少共同点，尤其是转向市场经济这一起点上，各国都是一致的。因此，总结这些国家经济转型的经验与教训，对我国的经济体制改革无疑具有重要的借鉴、参考价值。本文拟对有关各国的经济转型状况作一总性介绍和分析，提供一些背景资料作进

3、一步研究之用。为简明起见，文中往往将前苏联国家和东欧各国家统称为“东欧国家”或“转型国家”。一、西方对于体制转型的度量一般而言，转型（transition）是从命令经济向开放的市场导向经济的转换。转型涉及到制度变迁。这意味着资源配置方式和生产方式的改变，意味着所有权结构与激励一约束机制的改变。问题是，体制转型的目标模式是什么？尽管都是市场经济，但对比一个日本、德国、美国即可发现，市场经济具有多种模式，不同类型的市场经济在产权结构、市场组织、决策权分配、政府宏观调控机制等方面有着不同程度的差异，很难说哪一种是“标准的市场经济”

4、。西方一些研究机构如世界银行、经合组合（OECD）、欧洲重建与发展银行（EBRD）等，都致力于经济转型的研究，比便一致的处理方式是找出关键因素（Keyingredients），通过对这些因素在不同国家的表现形式来判断体制转型的进程。西方学者把体制转型的关键因素概括为以下四个方面：1．市场主体企业与家庭是生产与消费的决策主体。他们根据市场环境的变化作出1相应决策，寻求自己的最大利益，因此，只有产权明晰，市场主体才能形成。所有制（ownership）有多种形式和多种维度（dimnsions），包括控制权、使用权等，而最重要的分享

5、剩余的权力。私人企业的所有者以追求利润最大化为目的，这种追求是市场经济的运行动力。所以，企业私有化是体制转型的最基本因素。2．市场机制市场是企业与家庭相互作用的竞争场（arena）。市场是商品交换和资源配置的手段。一个有效的市场具有以下特点：交易活动覆盖绝大部分商品和劳务，决定所有重要的投入与产出；拥有商品价格和质量的完整信息；价格有弹性；竞争性强。其中最重要的是竞争。只有竞争，才会产生对创新、创造和高效率的激励。而竞争中最重要的因素是自由进入市场。3．金融制度金融机构是市场经济的心脏，他们供给和调节市场运动的血液——货币，

6、连接储蓄与投资，评价和配置风险，行使流通和支付职能，并强制性地贯彻财金纪律，把计划经济中的预算软约束变成硬约束。没有一套灵活高效的金融体系，市场经济就不能正常运转。4．政府行为与计划经济体制相比，市场经济中政府的职能并没有减少，只是转换行为方式。政府在市场经济中发挥主要的、多方面的作用，包括：（1）建立有效的法律、法规制度，用以规范企业管理行为，明确产权归属，确立交易规则。（2）提供安全、国防、教育、公共卫生、医药等公益产品。（3）提供经济发展所需要的基础设施，保护环境。（4）提供和保护某些重要的财产。（5）征收税赋，以支持

7、上述服务。以上几方面中，政府行为涵盖面广，难以找到统一的量化标准，故其他几个方面的因素被用作衡量转型进展的直接指标。最近的一份研究报告提出了一整套衡量体制转型的指标体系，用以测定各转型国家的体制转换状况，其中大部分指标采用4级计分法。4级计分的标准如下：1．大规模私有化4分：50%以上的国有企业财产已按政府计划实行私有化3分：私有化计划制定，私有化比率达到25%以上2分：私有化的综合计划已经制定并着手进行1分：基本上未动2．小规模私有化（small-scaleprivatisation）4分：精心设计的综合性计划得以实施3分

8、：开始实施综合性计划2分：私有化达到相当比例1分：基本未动3．企业重组（enterpriserestructuring）4分：对公司治理结构有实质性改进的重组计划正在操作；企业层次的财务纪律强2化；大企业集团（conglomerates）被解散。3分：改善公司治理结构措施已经制定（如通过私