证券部部门职责及分工.docx

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1、证券部部门职责及分工一、部门职责1.负责公司信息披露工作1.1依据《公司法》、《证券法》及《创业板股票上市规则》等法律法规的要求，负责组织撰写并披露定期报告（年报、中报、季报等）。1.2严格按照监管规则要求，对公司发生的三会会议、交易事项、利润分配、关联交易、重大合同、重大资产重组、股权激励、收购及相关权益变动等各类事项及时履行信息披露义务，撰写临时公告文件，确保信息披露及时、准确、完整、合法合规。1.3负责与监管机构沟通、协调，配合完成监管机构安排布置的任务；协调各中介机构出具与公司信息披露相关的专项意见、报告等；维护好与监管机构及各中介机构的关系。2.负责三会管理及公司治理工作2.1负责

2、组织筹备董事会及各专业委员会、监事会和股东大会等三会会议，负责会议资料起草、会议记录，保管会议文件并整理归档，对会议决议实施中的重要问题向董事会、监事会报告。2.2参与组织董事会决策事项的咨询、分析，受委托承办董事会及有关委员会的日常工作。2.3根据监管机构的要求，负责组织开展各项公司治理活动，接受监管部门核查。2.4负责及时向董事监事提供、提醒并确保其了解有关公司运作的法规、政策、公司章程及其他有关规定，在知悉公司做出或可能做出违反有关规定的决议时，有及时提醒的责任。2.5负责组织协调董事、监事、高级管理人员的参加资本证券相关的培训以及日常沟通工作。2.6负责公司内部上市公司合规相关知识的

3、培训与宣贯，确保对外传递信息口径的一致性。2.7组织协调中介机构参与公司三会会议，出具各类相关意见及专项报告，维护与中介机构的关系。3.负责投资者关系管理及市值管理工作3.1负责公司投资者关系管理，协调来访接待，接听投资者电话，密切保持与相关中介机构和新闻媒体的联系，做好投资者关系管理工作。3.2负责组织公司资本市场的推介和公关活动，提出推介和路演公关活动的可行性研究报告和具体实施方案，经批准后组织实施。3.3负责及时跟踪公司股价变化，针对异常波动及时跟踪分析，重大异常情况及时提出应对方案。定期分析研究股东持股及变化情况，对可能影响公司股权架构稳定、恶意收购等方面及时预警，提出应对方案。3.

4、4负责增持、减持、回购、增发等资本市场投融资项目，为公司充分利用资本市场实现自身权益最大化提供决策参考。4.负责公司投资并购管理工作4.1负责研究国家相关法律法规及政策，根据公司战略发展规划，编制公司资本项目投资规划及投资计划，并组织实施。4.2负责投资标的寻源，受理、审查投资项目建议，组织进行项目可行性分析并编写可行性分析报告，组织项目立项评审，并报公司办公会审议。4.3选聘中介机构，组织协调项目的实施推进，包括尽职调查、审计报告、项目方案、协议签署等工作，把控项目推进进度节点，监控项目实施过程。4.4负责公司投资后管理工作，组织对投资项目的结项验收及后评价等管理工作。4.5负责与投资并购

5、相关的监管机构沟通与联系，负责投资项目的审批工作。7.募集资金存放与使用管理6.1负责公司募集资金存放与使用情况管理，与公司财务部做好对接，及时关注公司募集资金余额变动及募投项目实施进展；6.2严格按照监管规则关于募集资金存放与使用有关规定，监控公司募集资金使用情况，发生募集资金用途变更、闲置募集资金补流、购买理财及现金管理等事项时及时汇报。8.部门综合性事务管理工作7.1负责部门员工考勤、办公用品申领及管理、报销核算等日常性综合事务管理工作。7.2负责撰写部门会议纪要，整理部门文件资料，组织部门培训学习活动.7.3负责跨部门协同工作，配合完成其他部门需协作完成的各类任务、文件、资料等，做好

6、部门间协同工作。