《投资银行学》模拟试卷20101010.doc

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1、《投资银行学》模拟试卷一、单项选择题（每题1分，共20分）1.项目融资的核心部分是（）Ｐ２３２A项目的融资结构B项目的可行性分析C项目运营　　　D项目移交2.根据我国法律规定，股份公司发行股票时，股东人数超过（）人，即为公开募集A１００　　　B２００　　C３００　　D　４００3.以下属于非系统风险的是（）A．利率风险B．购买力风险C．流动性风险D．政治、经济以及社会环境的变化风险4.目前我国现行的股票发行方式是（）A法人配售　　　　　　　B上网竞价发行C网下配售和上网定价发行相结合D　上网定价发行5.下列符合创业板

2、股本条件的是（）A企业发行后的股本总额不少于３０００万元　　Ｂ企业发行后的股本总额不少于２０００万元C企业发行后的股本总额不少于４０００万元D企业发行后的股本总额不少于５０００万元6.投资银行的核心业务是（）。A资产管理业务B发行业务C代理业务D自营业务7.上海证券交易所建立于（）A1989年10月1日B1992年12月1日C1992年12月19日D1997年底8.关于国债的特点，下列说法不正确的是（）P115A按国债的存在形式划分，可分为记名国债、凭证式国债与记账国债B投资者收益可以享受许多免税待遇C国债是货币市

3、场的操作工具D国债也被称为金边债券9．下列属于投资银行一级市场业务的是（）A充当经纪商　　　B充当做市商　C充当自营商　D为政府部门融资10．证券公司代发行人发售证券，在承销结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）A代销B余额包销C全额包销D包销11．我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市应当保证公司的总股本不少于人民币（）万元A1000万B2000万C3000万D4000万12．以下属于系统性风险的是（）A管理风险B信用风险C管理风险D利率风险13．目前我国包销商收取的佣金为包销股票总额的是（

4、）A１．５％－３％　　B１％－３％　　C０．５％－３％　D２％－３％14．在资产管理过程中，客户与投资银行的关系是（）A　委托和被委托之间的关系B委托关系C　被委托关系　D代理关系15．关于投资银行风险管理，下列表述不正确的是（　　）Ｐ２９２　　Ａ因交易或管理系统不当引致的损失的风险是操作风险　　B对于操作风险，投资银行一般的防范措施包括：支持公司业务向多实体化、多货币化、多时区发展。CＶａＲ成为一种投资银行普遍采用的风险管理技术DＶａＲ参数不包括持有期限、置信水平16．以下说法正确的是（）A封闭式基金和开放式基金

5、都是基金份额固定的基金B开放式基金的交易价格是以单位基金的资产净值为基础计算的C封闭式基金的交易不在投资者之间转让，通过基金管理人或者代理机构进行。D开放式基金流动性风险比较小17．关于中期票据，下列说法不正确的是（）A中期票据发行制度实行审批制B中期票据期限一般为1～5年C中期票据对银行间债券市场的机构投资人发行D中期票据不对社会公众发行18．关于BOT的各方责任下列说法正确的是（）P251A公共部门融资责任最大，风险最小B公共部门融资责任小，风险小C私营部门融资责任最大，风险最小D公共部门和私营部门融资责任与风

6、险相同19．可转换公司债券发行条件不正确的是（）P103A最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。B本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%。C最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。D公司最近一年净资产不低于15亿元。20．关于公募增发条件，下列说法不正确的是（）P98A自本次发行结束之日起，十二个月不允许转让。B发行价格低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%。C最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%D发行对象不超过前十名二、双选题，下列各

7、题中只有两个答案是正确的，将正确答案的代号填入括号内（每题2分，共10分）　　1．投资银行最本源、最基础的业务活动是（）Ａ．证券发行与承销业务B.证券交易业务Ｃ．企业并购业务　　Ｄ．基金管理业务２．银行间债券市场主要的交易方式包括（　　　）Ａ．同业拆借　　Ｂ．债券现券交易　Ｃ．债券期货交易　　Ｄ．债券回购交易３．项目融资的核心风险是（　　）Ａ．市场风险　Ｂ．完工风险　Ｃ．金融风险　　Ｄ．生产风险４．下列属于预防性收购的措施的是（　　）Ａ．毒丸计划　　　Ｂ．焦土战略　　Ｃ．绿色邮件　　Ｄ．驱鲨剂条款５．上市公司发行新

8、股又可分为（　　）Ａ．ＩＰＯ　　Ｂ．增发　　Ｃ．配股　　Ｄ．三、名词解释（每题3分，共15分）1.杠杆收购2.资产证券化3.并购4.要约收购5.超额配售选择权四、计算题（每题10分，共20分）1、当面值为100元，总额为200亿元的贴现国债招标发行时，若A、B、C、D四个投标人，各自投标价和投标额如下表所示。试按下表信息将A、B、C、D四个投标人的中标额、不