稽核管理总部体系.docx

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1、***集团有限公司稽核管理总部定岗定编及岗位职责体系报告编制时间：部门负责人：审核：编制：第一部分：稽核管理总部组织结构图’总监1名二（）公营稽核经飞理1名（空）电察审计^巧合管理主'理1名（空）管1人（空）稽核管理总部编制说明部门定编人数部门职位人数稽核管理总部9人稽核管理总部总监1经营稽核部经理1经营稽核部例外调查管理主管1经营稽核管理主管1生鲜稽核管理主管1监察审计部经理1监察审计部内部监察管理主管1内部审计管理主管1综合管理部主管1第二部分：稽核管理总部部门职责1、稽核管理总部是集团公司对下属各单位、部门流程

2、监督、内部监察、审计核查业务管理的专业职能部门，直接对公司负责；2、稽核管理总部下经营稽核部、监察审计部两个业务管理部门，另设综合管理部对稽核系统内务、培训管理负责；3、负责组建集团公司流程监督、经营稽核、廉政调查和审计等专业工作管理体系，并建立和完善各职能专业工作标准、业务流程、考核标准；4、负责建立集团公司经营风险管控体系，拟定并完善相关风险管控标准和考核细则，并对区域和门店的执行情况进行评估；5、负责制定和完善集团公司内控管理、审计核查等管理办法、规章制度，以及建立内部审计程序、流程和审计方法；6、负责建立日常

3、业务流程、高风险业务流程循环监督核查机制，分析流程执行差异并跟进完善流程，以及督促提升例外管控水平；7、负责建立集团公司内部、外部例外、廉政信息反馈系统平台，并对各类信息的接收管理、调查和核实负责；8、负责对集团公司范围内资产采购、商品招商等各项招投标活动的过程及结果进行审计和监督；9、负责集团公司内对自采、联采的生鲜经营价格、质量、库存等进行监督和核查，对例外进行调查，并问责和追损；10、负责对集团公司范围内各项重大经营、流程、管理违规事件调查，分析例外原因并根据流程和管理制度进行问责；11、负责对集团公司财务系统

4、资金收支、管理现状、财务重大费用支出项目等情况进行审计监督，并向公司出具审计报告；12、协调稽核管理部门与其他部门之间的工作关系；第三部分：各职位定编及岗位职责一、经营稽核部（经理1人：主管3人）1、经营稽核部对公司内部各项流程、制度的执行负责监督，并调查处理各类例外，部门内设例外调查、经营稽核、生鲜稽核；2、在稽核管理总监的指导下，负责公司经营稽核、例外管理等体系的建立，制定各项稽核调查流程、稽核调查制度；3、负责对集团公司下各单位、部门内经营流程进行定期检查与评估，分析并完善各项操作流程；4、负责对集团公司范围内

5、重点、高风险业务流程进行核查，分析流程执行差异并完善流程漏洞；5、负责制定和建立公司经营风险各项管控标准，并跟进、检查集团公司下各单位、部门的落实；6、建立公司例外信息自动预警平台系统，并指导和跟地区域或门店核查反馈；7、负责公司内重大经营违规、安全事故、损耗事件等例外的调查、反馈和问责；8、负责集团公司内外网非廉政信息的接收管理、调查和核实工作；9、负责对生鲜联采和自采价格、验收、库存、盘点等经营流程实行全面的监督；10、负责对资产安全各岗位工作标准执行情况进行周期核查、评估并反馈；11、负责对新流程的制度进行审核

6、和评估，并参与流程修订和完善工作；12、负责与审计、盘点联合调查工作实施与推动，解决重大违规例外、廉政问题的调查取证；13、负责经营稽核团队管理和专业培训，建立并完善各项内部及其它部门稽核专业培训资料；二、监察审计部（经理1人：主管2人）1、监察审计部对集团公司内部控制流程的监督和审计，以及廉政调查工作负责，部门内下设廉政调查、审计核查；2、在稽核管理总监的指导下，负责建立公司廉政、内控监督、审计核查等管理体系，制定和完善各项流程和管理制度；3、负责建立公司廉政纪律管理制度、廉政教育等管理制度，并组织进行诚信文化的宣

7、传工作；4、负责对公司范围内各项重大经营、流程、管理违规事件调查，分析例外原因并根据流程和管理制度进行问责；5、负责建立集团公司内部、外部信息反馈系统平台，并对廉政信息的接收管理、调查和核实负责；6、负责制定和完善公司内控管理、审计核查等管理办法、规章制度，以及建立内部审计程序、流程和审计方法；7、根据集团公司经营工作开展实际情况，负责编制公司年度审计工作计划，并提交集团公司审核后落实；8、负责对公司财务系统资金收支、管理现状、财务重大费用支出项目等情况进行审计监督，并向公司出具审计报告；9、负责对公司范围内资产采购

8、、商品招商等各项招投标活动的过程及结果进行审计和监督；10、负责对公司内高层管理人员离职、岗位变动等离任工作交接的过程和结果进行审计和监督；11、负责公司内各种经济合同的签订与执行情况进行审计和监督；12、负责公司内保密制度的建立和完善，并对公司机密商业信息内容等的管理工作进行审计和监督；三、综合管理部（主管：1人）1、综合管理部对稽核管理系统