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时间:2021-07-06
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1、有关证券公司工作总结范文锦集7篇 证券公司工作总结篇1 时间的车轮又转了一圈,转眼又到了20xx年。新的一年,新的起点。一年之际在于春,为了20xx年的工作更有计划,更有效率,在总结了20xx年工作经验与不足的基础上我对20xx年的工作制定如下计划: 一.认真完成公司下达的工作任务,做好本职工作 零售平台上的工作任务属于每个营销人员必须完成的基本任务。只有在做好本职工作的基础上才能力求进步,扩大业务范围。通过几年专业知识和的客户人脉的积累,再加上销售经验的不断完善,我相信在20xx年能更好的完成公司和营业部下达的各项工作任务。对于
2、港股通业务,在20xx年营业部还有很多客户只是开通了相关业务权限,并没有真正参与到此项业务中来。在新的一年里,我会多向优秀营业部学习成功的经验,紧密跟踪香港和海外市场动态,以便为营业部港股通客户做好推介和投资辅导工作。并且在营业部客户服务小组的配合下做好20xx年春季港股通专题推介会。 二.学习相关知识,提升业务技能 对于基础业务,平常注意多看、多听、多思考来提高自己的业务技能。展业过程中遇到问题要多反思,多总结来完善自己的业务能力。平时工作中要克服懒惰的思想,积极、细致、热情的对待每一位客户,争取以后每一项工作都能做得更好。而对于公
3、司的其他业务,要不断学习新的业务知识,特别是对衍生产品的卖点挖掘和专项业务知识方 面的加强学习。具体包括已开展的融资融券、快易贷、金杠杆等业务的相关知识,重点学习港股通相关业务知识和即将开展的期权业务相关知识。虽然我一直有做个股期权的模拟交易熟悉界面和交易规则,但业技能还需要进一步的完善,而对于期权的从业人员考试,在20xx年我共考试两次,最终还是以2分之差未能通过。20xx年在业务上线之前我计划通过考试,以便能更好的为客户做好专项工作服务。 三.团队合作,共同进步 20xx年营业部将迁址临空经济区,既是一个新的契机,新的起点,也是
4、一个新的挑战。营业部给予了大家如此好的机会和平台,我将付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑战和进步。 四.更正缺点,发扬优点 总结了我之前的工作,虽然每天都有所进步,但是如果能够更好的约束自己,督促自己,提高执行力,摒弃惰性,少找借口,更正缺点,发扬优点,我相信在20xx年我能够更好的超越自己,以强烈的事业心和高度的责任感,在实现自己工作目标的同时,为公司做出我最大的贡献。 证券公司工作总结篇2 经过在兴业证券营业部一周的实习,我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识,使自己更加充分地.了理论与实际的关系。我这次实习所涉及
5、的内容,主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程,熟悉三方存款需要注意的事项,熟悉客户开发的各种方式和技巧,选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结,报告如下: 在这一周的实习中,对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。 开户与转户的流程 证券公司的开户与转户的流程 第一步:经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办.业务。 新开户的:客户本人身份证,和银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外,各大银行的银行卡皆可)。 转户的:客户本人身份证,股
6、东卡,银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外,各大银行的银行卡皆可)。 第二步: 新开户的:填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面,然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为:A股(深圳50元,上海40元);B股(深圳120元人民币,上海150元人民币);开了基金账户可的费用为5元。 1、转户的:因有股东卡,所以无需以上操作。 第三步:新开户或转户:复印沪深股东卡,身份证,银行卡在同一张A4纸上;填写开户文本,风险警示书,银行卡所对应的三方存款单,客服确认书,员工营销确认单。 第四步:取号,带所填资料与相关证件
7、等待叫号,客户亲临柜台由相关工作人员核实签名,并设定资金转户密码与股票交易密码。 第五步:在办.完相关业务后,若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的,则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办.相关业务。 第六步:将员工营销单交于所属团队助.。 在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。 2三方存款需要熟悉的事项 第三方存款开户模式 行开户方式办.方农业银行带资金开户1、券商开户券商单方办.兴业银行带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办.2、券商联合开户银券商单方办.3、银行联合开户银行单方办.建设银行1
8、、券商预指定,银行确认签约双方办.工商银行带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办.招商银行带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办.中国银行1、券商预指定,银行确认签约双方办.浦发银
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