环境和安全监督审核检查表.doc

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1、-.审核部门：管理层部门代表序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格编号12345询问上次审核到这次监审期间，认证围是否发生变化：如企业规模的扩大或缩小；产品、服务和活动有无变化；企业名称、管理权限等有无变化如发生以上变化，是否向认证中心通报过相关情况体系组织结构有无变化。如有变化，是否对体系进行了相应调整体系文件有没有变更（如文件换版，修订等），如有，变更的部分是否满足标准要求（4.4.4）（4.4.5）介绍一（半）年来体系运行及绩效情况：l对方针如何进行贯彻、实施及管理（4.2）审核人员：审核日期：审核部门：管理层部门代表.-可修编-.-.序号审核

2、项目（标准要素）审核观察记录不合格编号6789l询问并记录有关绩效的具体素材（4.5.1）14001：污染治理，达标排放清洁生产节能降耗产品环境性能提高18001：安全事故预防职业病防治作业环境改善环境/安全管理水平提高意识提高等在体系运行过程中，如何确保各部门履行环境/安全职责（4.4.1）近期审情况（4.5.4）通过审、管理评审和对体系的日常监督，体系运行还存在哪些须改进的领域，如何考虑今后持续改进的方向（4.5.1）（4.5.4）（4.6）证书的使用是否规：l询问对证书的使用如何规定的，有否使用过l证书使用中是否出现过误导有否将证书用作不适合的标志

3、中，查阅产品合格证进行核对。审核人员：审核日期：审核部门：推进部门部门代表序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格编号.-可修编-.-.12查环境因素、重要环境因素/危险源、重大危险源清单，询问是否按文件规定更新。查更新识别、评价记录（4.3.1）l识别是否充分，包括：新扩改项目。l环境因素/危险源描述是否准确。l评价是否合理。环境因素/危险源清单、重要环境因素/重要危险源清单是否相对应l重要环境因素/重要危险源是否按程序规定的方法进行。l是否有控制途径l发放记录检查法律法规索取渠道是否仍保持畅通：（4.3.2）l查阅法律法规更新记录，是否按程序要求进

4、行更新，确认获取是否充分无遗漏l更新的法律法规是否现行版本，是否及时传达到需要的部门，查阅：分发记录。l更新的法律法规是否进行了适宜性评价审核人员：审核日期：审核部门：部门代表序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格编号3.-可修编-.-.456确认上一年度目标指标及管理方案完成情况（4.3.3/4.3.4）l查：实施记录、验收记录l若有未完成的，是否进行评审更改新一年度的目标（含结转）制定完成情况：（4.3.3）l查阅目标指标有关文件，判断目标指标的制定是否体现了持续改进l抽样检查目标指标完成情况，是否有效新一年度环境/安全管理方案（含结转）的制定完

5、成情况：（4.3.4）l审核环境/安全管理方案，判断方案是否能有效实现目标指标l审核管理方案的编制是否便于操作l抽样检查管理方案执行情况，是否有效？l询问企业是否有新的开发项目，新的产品、活动、设备设施和服务，是否对项目有关的管理方案进行了修订，修订方案是否能适应项目的变化是否按规定对目标指标及管理方案完成情况进行检查。（4.5.1）审核人员：审核日期：审核部门：部门代表序号审核项目（标准要素）审核观察记录不合格编号7外交流与沟通（4.4.3）l信息交流的容和交流方式。.-可修编-.-.8l对体系结构的变化的交流。l对外部信息的接收、处理。l环境因素/危

6、险源变化情况的交流。18001：l员工意见反馈、答复的情况及实例l员工代表在体系中的职责l与组织员工代表交谈：了解在OHSMS运行中如何了解员工的意见、建议、抱怨，如何处理及改进自己工作的实例。文件和资料更改（4.4.4）（4.4.5）：l是否按程序要求进行更改、审批、发放，查更改、审批、发放记录l文件或相应附件上是否标以更改性质lEMS/OHSMS有效运行起重要作用的场所，是否发放相应更改后的文件的有效版本。查受控文件清单，文件发放记录l失效或作废文件的处理l文件：字迹清楚、日期、标示、保管审核人员：审核日期：审核部门：部门代表序号审核项目（标准要素）

7、审核观察记录不合格编号9组织有哪些主要的相关方，由哪个（些）部门进行管理。与相关方有关的管理程序和要否按规定通报，分别如何控制（如::承包方、供应方）（4.4.6）.-可修编-.-.10应急准备与响应（4.4.7）：l核查潜在事故或紧急情况是否准确，有无遗漏。l审查应急预案是否具备可操作性，预防措施是否合理可行l询问是否发生过环境/安全事故或紧急情况，如有发生，如何应对的？l查阅事故或紧急情况发生后的行动记录，调查事故处置或补救行动是否包括对应急响应程序的修订和评审l按法规要求及程序规定检查演习的要求，检查演习情况，了解演习是否暴露了应急程序的不足并导致

8、了对文件的修订。查每年1-2次消防演练的证据审核人员：审核日期：审核部门：部门代