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1、TopSage.com大家网163/163声明:本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html收集整理,转载请注明出自http://club.topsage.com更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家论坛,全免费公益性证券从业考试论坛,等待您的光临!前 言 一、2010年考试大纲的变化情况及其在教材中的反映 1.考试大纲变化(三变三增) ▲掌握证券交易的基本程序→熟悉证券交易的基本程序(第二章) ▲了解我国证券托管制
2、度的内容→掌握我国证券托管制度的内容(第二章) ▲掌握证券登记的概念、种类及其主要内容→熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容(第十章) ▲(新增)熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求(第四章) ▲(新增)熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求(第四章) ▲(新增)熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施(第十章) 2.2010年教材的变化 从总体上看,教材由原来的九章变为十章,其中第二章为原来第一章中第二节内容,另外很多章节顺序打乱,重新组合,但内容并没有发生实质性变化。所以在此我只强调一些新增的主要内容: ▲证券账户注册资料的查询(
3、第四章) ▲自然人客户申请开通创业板市场交易(第四章) ▲投资者适当性管理(第四章) ▲证券经纪业务的营销管理(第四章) ▲主办券商和信息披露(第五章) ▲证券交易的结算流程(第十章) 二、考试题型(供参考) 单项选择题60道(一个0.5分,共30分) 不定向选择题40道(一个1分,共40分) 判断题60道(一个0.5分,共30分) 三、历年来考试出题规律 1.均为客观题,难度不大。 2.根据数字(比如日期、最低注册资本金等)出题。 3.根据重大时间、地点、人物、事件出题。 4.根据重要规则、规章制度出题。 5.根据容易使学员混淆的内容出题
4、。 四、学习建议更多精品在大家!http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网163/163 1.学习思维路线 ▲抓住考题均是客观题的特点,在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握,不要死记硬背。 ▲抓住教材的行文逻辑路线,关注数字和日期。 2.学习战略安排 ▲以教材为基础,以听课为重点,以做题为巩固。 五、报名方式 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。 【献给学员的勉励之词】 第一章 证券交易概述 本章主要考点 1.掌握证券交易的定义、特征和原则; 2.熟悉证券交易的种类;
5、 3.熟悉证券交易的方式; 4.熟悉证券投资者的种类; 5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务; 6.熟悉证券交易场所的含义; 7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能; 8.熟悉证券交易机制的种类、目标; 9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务; 10.熟悉证券交易所会员的日常管理; 11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定; 12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征(掌握) 1.证券交易的概念 ▲证券是用来证明证
6、券持有人有权取得相应权益的凭证。 ▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 ▲证券交易与证券发行的关系: 一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 ▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。 A.发行人 B.持有人 C.管理者 D.承销者 答案:B 【例2】下面的( )不属于证券交易特征。更多精品在大家!http://www.topsage.com大
7、家学习网TopSage.com大家网163/163 A.收益性 B.流动性 C.安全性 D.风险性 答案:C (二)我国证券交易市场发展历程我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。7.199
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