证券从业资格考试《证券交易》讲义

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1、TopSage.com大家网163/163声明:本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html收集整理,转载请注明出自http://club.topsage.com更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家论坛,全免费公益性证券从业考试论坛,等待您的光临!前 言  一、2010年考试大纲的变化情况及其在教材中的反映  1.考试大纲变化(三变三增)  ▲掌握证券交易的基本程序→熟悉证券交易的基本程序(第二章)  ▲了解我国证券托管制

2、度的内容→掌握我国证券托管制度的内容(第二章)  ▲掌握证券登记的概念、种类及其主要内容→熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容(第十章)  ▲(新增)熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求(第四章)  ▲(新增)熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求(第四章)  ▲(新增)熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施(第十章)  2.2010年教材的变化  从总体上看,教材由原来的九章变为十章,其中第二章为原来第一章中第二节内容,另外很多章节顺序打乱,重新组合,但内容并没有发生实质性变化。所以在此我只强调一些新增的主要内容:  ▲证券账户注册资料的查询(

3、第四章)  ▲自然人客户申请开通创业板市场交易(第四章)  ▲投资者适当性管理(第四章)  ▲证券经纪业务的营销管理(第四章)  ▲主办券商和信息披露(第五章)  ▲证券交易的结算流程(第十章)    二、考试题型(供参考)  单项选择题60道(一个0.5分,共30分)  不定向选择题40道(一个1分,共40分)  判断题60道(一个0.5分,共30分)    三、历年来考试出题规律  1.均为客观题,难度不大。  2.根据数字(比如日期、最低注册资本金等)出题。  3.根据重大时间、地点、人物、事件出题。  4.根据重要规则、规章制度出题。  5.根据容易使学员混淆的内容出题

4、。    四、学习建议更多精品在大家!http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网163/163  1.学习思维路线  ▲抓住考题均是客观题的特点,在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握,不要死记硬背。  ▲抓住教材的行文逻辑路线,关注数字和日期。  2.学习战略安排  ▲以教材为基础,以听课为重点,以做题为巩固。    五、报名方式  报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。  【献给学员的勉励之词】  第一章 证券交易概述     本章主要考点  1.掌握证券交易的定义、特征和原则;  2.熟悉证券交易的种类;

5、  3.熟悉证券交易的方式;  4.熟悉证券投资者的种类;  5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;  6.熟悉证券交易场所的含义;  7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能;  8.熟悉证券交易机制的种类、目标;  9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;  10.熟悉证券交易所会员的日常管理;  11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;  12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。  第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制  一、证券交易的概念及原则  (一)证券交易的概念及其特征(掌握)  1.证券交易的概念  ▲证券是用来证明证

6、券持有人有权取得相应权益的凭证。  ▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。  ▲证券交易与证券发行的关系:  一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。  2.证券交易的特征  ▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。  【例1】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。  A.发行人  B.持有人  C.管理者  D.承销者  答案:B  【例2】下面的( )不属于证券交易特征。更多精品在大家!http://www.topsage.com大

7、家学习网TopSage.com大家网163/163  A.收益性  B.流动性  C.安全性  D.风险性  答案:C  (二)我国证券交易市场发展历程我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。7.199

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