2010基础知识强化训练第七章

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1、证券基础知识第七章强化训练一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。　　1．我国设立综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币（　　）。　　A．5亿元　　B．5000万元　　C．15亿元　　D．1亿元　　2．关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（　　）。　　A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准　　B．子公司必须是母公司的控股子公司　　C．母子公司必须从事同一业务　　D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员　　3

2、．根据我国有关法规，综合类证券公司设立投资银行类子公司，应具备相应证券从业资格的从业人员不得少于（　　）。　　A．50人　　B．10人　　C．15人　　D．20人　　4．正确设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，根据我国有关法规规定，证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司的出资不得低于拟设立网上证券经纪公司注册资本的（　　）。　　A．25%　　B．10%　　C．51%　　D．20%　　5．在一般情况下，对于发行金额大、急需用款、效益和信誉都非常好的发行人，证券公司采用的承销方式是（　　）。　　A．包销

3、　　B．代销　　C．折价代销　　D．租回包销　　6．客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（　　）。　　A．办理股东账户一委托一开户一交割　　B．办理股东账户一开户一委托一交割　　C．委托一办理股东账户一开户一交割　　D．办理股东账户一委托一交割一开户　　7．证券公司为本机构买卖证券、赚取差价并承担相应风险的业务是（　　）。　　A．自营业务　　B．经纪业务　　C．承销业务　　D．基金管理业务　　8．在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合

4、”的业务是（　　）　　A．自营业务　　B．经纪业务　　C．购并业务　　D．资产管理业务　　9．与银行其他金融机构相比较，往往被证券公司放在首位的内部管理原则是（　　）。　　A．安全性　　B．流动性　　C．配比性　　D．盈利性　　10．在保证业务部门和地区分公司相对独立的前提下，能够实现集中调控、促进各平行和垂直组织沟通和协调的管理模式是（　　）。　　A．总部式　　B．结合式　　C．分公司式　　D．集中式　　11．证券公司自营业务所使用的资金必须是（　　）。　　A．自有资金和依法筹集的资金　　B．自有资金和客

5、户交易结算资金　　C．依法筹集的资金和客户交易结算资金　　D．客户交易结算资金　　12．下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是（　　）。　　A．客户交易结算资金全额存人指定的商业银行　　B．严禁挪用客户交易结算资金　　C．客户交易结算资金全额存人经纪业务账户　　D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理　　13．根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币（　　）。　　A．1000万元　　B．6000万元　　C．2000万元　　D．5000万元　　

6、14．证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是（　　）。　　A．代理原则　　B．效率原则　　C．公平原则　　D．公正原则　　15．在受托资产管理业务中，关于货币资金形式的受托投资管理，下列不正确的做法是（　　）。　　A．受托资金全额存入指定的商业银行　　B．严禁挪用受托资金　　C．受托资金全额存入经纪业务账户　　D．受托资金在指定的商业银行单独立户管理　　16．比较倾向于证券公司的垂直管理、强调专业化管理的管理模式是（　　）。　　A．总部式　　B．分公司式　　

7、C．结合式　　D．后台式　　17．衡量证券公司资产流动状况的综合性监管指标是（　　）。　　A．流动资产余额　　B．净资本　　C．流动负债余额　　D．总资产余额　　18．直接与客户、资金、重要空白凭证、业务用章接触的岗位，在内部控制制度上必须实行（　　）。　　A．单人单岗　　B．单人双岗　　C．双人负责　　D．后续监督　　19．作为资金风险防范的内部控制措施，境外投资银行大多把资金管理和会计部门的设置（　　）。　　A．分开设置　　B．合并设置　　C．集中式设置　　D．非集中式设置　　20．证券公司净资本不得低

8、于其对外负债的（　　）。　　A．6%　　B．8%　　C．10%　　D．2%　　21．证券公司管理的基础是（　　）。　　A．业务管理　　B．财务管理　　C．人力资源管理　　D．资产管理业务管理　　22．在承销业务管理中，不正确的是（　　）。　　A．在近期该业务的管理重点是承销项目的管理　　B．实施风险权限管理　　C．强化项目审核　　D．不断提高发行申报材料的编制质量，去粗存精、去劣存优，确保发行成功　　23．在经纪